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931、()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

2021年6月15日

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931、()是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

A、独立性原则

B、公正性原则

C、客观性原则

D、专业性原则

正确答案:D

答案解析:本题考查合规管理的基本原则。专业性原则是指合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。参见教材(下册)P191。

935、合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对()负责。

A、总经理

B、董事会

C、全体股东

D、投资者

正确答案:A

答案解析:本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门的合规管理工作对总经理负责。参见教材(下册)P192。

927、合规管理的基本原则不包括()。

A、协调性原则

B、公正性原则

C、客观性原则

D、准确性原则

正确答案:D,考试帮手WenXin(xzs9523)

答案解析:本题考查合规管理的基本原则。合规管理的基本原则主要有:独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。参见教材(下册)P191。

934、下列各项中()是基金管理人专门的合规管理部门。

A、总经理办公室

B、财务部

C、运营部

D、监察稽核部

正确答案:D,普法考试助理微Xin(xzs9519)

答案解析:本题考查合规管理部门的设置及其责任。根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部。参见教材(下册)P191。

928、()主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

A、独立性原则

B、公正性原则

C、客观性原则

D、准确性原则

正确答案:A

答案解析:本题考查合规管理的基本原则。独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位,合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。参见教材(下册)P191。

936、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A、根据基金管理人的实际情况,负责合规管理的部门可能有专门的合规部,也有可能称法律合规部,也有称监察稽核部

B、基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会,安排督察长分管合规管理部的工作

C、合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作

D、合规管理部门对董事会负责

正确答案:D,学习助理薇信:xzs9523

答案解析:本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门是负责基金公司合规工作的具体组织和执行部门,依照所规定的职责、权限、方法和程序独立开展工作,负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,合规管理部门对总经理负责。参见教材(下册)P192。

932、()是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。

A、协调性原则

B、公正性原则

C、客观性原则

D、专业性原则

正确答案:A

答案解析:本题考查合规管理的基本原则。协调性原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。参见教材(下册)P191。

933、基金管理人合规管理旨在()。

A、①②③④⑥

B、①②③⑤⑦

C、②③⑤⑥⑦

D、②③④⑤⑦

正确答案:B

答案解析:本题考查合规管理。基金管理人合规管理旨在切实保护投资者合法权益,在基金行业树立合规意识,提高基金公司内控及事前风险防范水平,促进行业规范运作,夯实行业诚信基础。参见教材(下册)P191。

930、()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A、独立性原则

B、公正性原则

C、客观性原则

D、准确性原则

正确答案:B

答案解析:本题考查合规管理的基本原则。公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。参见教材(下册)P191。

929、()是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

A、独立性原则

B、公正性原则

C、客观性原则

D、准确性原则

正确答案:C

答案解析:本题考查合规管理的基本原则。客观性原则是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。参见教材(下册)P191。

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