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945、董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不-2021年度重庆市会计人员继续教育网在线培训会计考试参考答案

2021年6月15日

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945、董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

A、决定公司合规管理部门的设置及其职能

B、审议批准合规政策,监督合规政策的实施

C、保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通

D、审议公司年度的财务报告的合规合法性

正确答案:D,培训助理Weixin(go2learn)

答案解析:本题考查董事会的合规责任。董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:(1)审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。(2)审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。(3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。(4)决定公司合规管理部门的设置及其职能。(5)保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专

938、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的基本职责有()。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各

942、基金管理人董事会可以下设(),负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。

A、合规与风险管理委员会

B、职工代表大会

C、总经理

D、监事会

正确答案:A,小帮手薇xin:[go2learn_net]

答案解析:本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。参见教材(下册)P193。

946、中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入()的通报事项。

A、董事会

B、监事会

C、股东大会

D、职工代表大会

正确答案:A

答案解析:本题考查董事会的合规责任。中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。参见教材(下册)P193。

941、基金管理人()负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行。

A、监事会

B、董事会

C、总经理

D、股东大会

正确答案:B

答案解析:本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。参见教材(下册)P193。

939、合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行的基本职责有()。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划。(3)审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各

940、以下表述中()不是基金管理人合规管理相关部门的合规责任。

A、制定并执行风险为本的合规管理计划

B、保持与监管机构日常的工作联系

C、及时为高级管理层提供合规建议

D、对不合规现象或问题进行惩处

正确答案:D,专业课帮手微-信(xzs9523)

答案解析:本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门应在督察长的管理下协助高级管理层有效识别和管理所面临的合规风险,履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。(2)制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等。

944、董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责()。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:本题考查董事会的合规责任。董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行以下合规职责:(1)审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估。(2)审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决。(3)根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项。(4)决定公司合规管理部门的设置及其职能。(5)保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专

943、基金管理人董事会可以下设合规与风险管理委员会,负责()。

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:本题考查董事会的合规责任。基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制,审核、监督公司风险控制制度的有效执行,可以下设合规与风险管理委员会,负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查,草拟公司风险管理战略,评估公司风险管理状况。参见教材(下册)P193。

937、以下关于合规管理部门的设置及其责任表述错误的是()。

A、合规管理部门人员应具备较高的思想素质和法制观念,坚持原则、忠于职守、廉洁奉公、公正无私,并具备相应的专业知识

B、合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制,实行集体负责制

C、合规管理部门工作人员同样应遵守公司各种规章制度和规定

D、合规管理部门依据国家及有关部门的法律法规、公司章程、基金合同和公司内部管理制度,在所赋予的权限内,按照所规定的程序和方法,对行为对象进行公正客观的检查监督并提出处理建议

正确答案:B

答案解析:本题考查合规管理部门的设置及其责任。合规管理部门必须制定相应的人员岗位责任制,明确任务,落实责任。参见教材(下册)P192。

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