根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》,下列关于期货公司提供-2021年证券从业资格考试答案

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根据《期货公司投资咨询业务试行的办法》,下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有()。

A、期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程

B、期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或培训

C、期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能

D、期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力

正确答案:ABD

答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十六条期货公司提供风险管理服务时,应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程,提供有针对性的风险管理咨询或者培训,不得夸大期货的风险管理功能。

期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力。

下列主体中应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的有( )。

A、客户

B、非期货公司结算会员

C、期货公司

D、期货保证金存管银行

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度,设立期货保证金安全存管监控机构。

客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行,应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

关于期权交易,下列说法错误的有()。

A、期权卖方想获得权利必须向买方支付一定数量的权利金

B、买方有权执行期权,也可以放弃行权

C、期权买方可以买进标的物,但不可以卖出标的物

D、买方仅承担有限风险,却拥有巨大的获利潜力

正确答案:AC

答案解析:期权买方想获得权利必须向卖方支付一定数量的权利金,选项A不正确;期权买方可以开仓买入看涨期权,也可以开仓买入看跌期权,在规定的行权期内,买方可以行使权力买进或卖出标的资产,选项C不正确。

从事期货经营业务的机构任用无期货从业资格的人员从事期货业务的,中国证监会可以对其()。

A、警告

B、吊销期货业务许可证

C、停业整顿

D、罚款

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第三十二条有下列行为之一的,中国证监会根据《期货交易管理条例》第七十条处罚:(实际为六十六条):

(一)任用无从业资格的人员从事期货业务;

第六十六条 期货公司有下列行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重

《期货交易管理条例》的立法宗旨包括()。

A、维护期货市场秩序,防范风险

B、规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理

C、保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益

D、促进期货市场积极稳妥发展

正确答案:ABCD,题库帮手WenXin(xzs9529)

答案解析:

《期货交易管理条例》第一条   为了规范期货交易行为,加强对期货交易的监督管理,维护期货市场秩序,防范风险,保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益,促进期货市场积极稳妥发展,制定本条例。

下列关于拟设立期货公司业务范围的表述中,正确的是()。

A、永远不得从事金融期货业务

B、经中国证监会批准,公司可既从事商品期货经纪业务,又可以从事金融期货经纪业务

C、从事金融期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

D、从事商品期货经纪业务,应当在公司成立后申请业务资格

正确答案:BC

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条 按照本办法设立的期货公司,可以依法从事商品期货经纪业务;从事经融期货经纪、境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。

在我国境内登记注册的()可以成为期货交易所会员。

A、集体企业

B、外商独资企业

C、中外合资企业

D、民营企业

正确答案:ABCD

答案解析:《期货交易管理条例》第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

按照期权标的资产类型的不同,可将期权分为()。

A、美式期权

B、欧式期权

C、商品期权

D、金融期权

正确答案:CD

答案解析:按照期权标的资产类型的不同,可将期权分为商品期权和金融期权。

期货公司应在()提示客户可以通过期货业协会的网站查阅期货从业人员资格证明等资料。

A、

本公司网站

B、

经营场所

C、

中国证监会指定分媒体和报刊

D、

中国期货业协会指定网站

正确答案:AB

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十八条 期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

与场内期权相比,场外期权具有()特点。

A、合约标准化

B、交易品种多样化

C、交易对手机构化

D、操作风险大

正确答案:BC

答案解析:与场内期权相比,场外期权具有如下特点:(1)合约非标准化;(2)交易品种多样、形式灵活、规模巨大;(3)交易对手机构化;(4)流动性风险和信用风险大。