根据外汇交易者在市场中所建立的交易头寸不同,外汇跨期套利一般-2021年证券从业资格考试答案

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根据外汇交易者在市场中所建立的交易头寸不同,外汇跨期套利一般分为()。

A、近月套利

B、牛市套利

C、熊市套利

D、远月套利

正确答案:BC

答案解析:外汇期货跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利和蝶式套利。

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应避免的情形包括()。

A、不区分客观事实与主观判断

B、对重要事实予以明示

C、投资分析及投资建议要合理、充分的证据

D、刻意与投资者意见保持一致

正确答案:AD

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十条从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当勤勉尽责、独立客观,投资分析及投资建议要有合理、充足的依据,要严格区分客观事实与主观判断,并对重要事实予以明示。

期货投资者保障基金管理机构,应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计事务所审计后,报送()。

A、中国人民银行

B、财政部

C、中国证监会

D、期货交易所

正确答案:BC

答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十六条  保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。

客户在期货交易中违约的,造成期货公司损失,以下说法正确的是()。

A、期货公司先以结算担保金、自有资金承担违约责任

B、期货交易所应先以结算担保金、风险准备金和自有资金代为承担违约责任

C、期货公司应代为承担违约责任的,由此取得对该客户的相应追偿权

D、期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任

正确答案:CD,学习考试助理薇Xin:xzs9519

答案解析:《期货交易管理条例》第三十六条,客户在期货交易中违约的,期货公司先以该客户的保证金承担违约责任;保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应追偿权。

依法对期货公司实行监督管理的机构有()。

A、中国证监会派出机构

B、期货保证金安全存管机构

C、中国证监会

D、中国期货业协会

正确答案:AC

答案解析:

《期货公司管理办法》第五条 中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对保证金安全实施监控。

按照惯例,在国际外汇市场上采用直接标价法的货币有()。

A、日元

B、欧元

C、加元

D、英镑

正确答案:AC

答案解析:在国际外汇市场上,欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。

下列选项中,适用《期货交易管理条例》的有()。

A、商品期货合约交易及其相关活动

B、金融期货合约交易及其相关活动

C、期权合约交易及其相关活动

D、权证交易及其相关活动

正确答案:ABC

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 本条例所称期货交易,是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。权证不是由期货交易所制定的标准化合约。

交叉套期保值是指利用两种相关的外汇期货合约为其中一种货币保值,需要注意的是()。

A、选择相关性较高的品种

B、选取非美货币对

C、运用两种或两种以上的外汇期货合约

D、调整合约手数

正确答案:ACD

答案解析:进行交叉套期保值的关键是要把握以下两点:(1)正确选择承担保值任务的另外一种期货,只有相关程度高的品种,才是为手中持有的现汇进行保值的适当工具;(2)正确调整期货合约的数量,使其与被保值对象相匹配。

根据《期货公司资产管理业务试点办法》期货公司开展资产管理业务,以下表述正确的有()。

A、防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送

B、期货交易所根据自身职责依法实施自律管理

C、客户应当独立承担投资风险

D、遵循公平、公正、诚信、规范的原则

正确答案:ABCD

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第三条 期货公司从事资产管理业务,应当遵循公平、公正、诚信、规范的原则,恪守职责、谨慎勤勉,保护客户合法权益,公平对待所有客户,防范利益冲突,禁止各种形式的利益输送,维护期货市场的正常秩序。

客户应当独立承担投资风险,不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。

第五条 中国期货协会(以下简称中期协)根据自身职责依法对资产

期货交易所办理下列事项时,应当经国务院期货监督管理机构批准的有()。

A、修改章程

B、上市交易品种

C、取消交易品种

D、修改期货合约

正确答案:ABC

答案解析:《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:
(一)制定或者修改章程、交易规则;
(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种;
(三)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种,应当征求国务院有关部门的意见。