关于期货投资者保障基金的后续资金来源的说法,以下正确的是()-2021年证券从业资格考试答案

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关于期货投资者保障基金的后续资金来源的说法,以下正确的是()。

A、期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳

B、期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳

C、保障基金管理机构追偿或者接受的其他合法财产

D、保障基金的后续资金缴纳比例,由中国证监会和财政部确定,并可根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况进行调整

正确答案:ABCD

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第九条 保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险 准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。

保障基金的后续资金来源包括:
(一)期货交易所按其向期货公司会员收取的交易手续费的一定比例缴纳;
(二)期货公司从其收取的交易手续费中按照代理交易额的一定比例缴纳;

()应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

A、中国期货业协会

B、保障基金管理机构

C、期货交易所

D、期货公司

正确答案:BCD

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十七条 保障基金管理机构、期货交易所及期货公司,应当妥善保存有关保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料,确保财务记录和档案完整、真实。

会员制期货交易所章程应当载明的事项包括()。

A、对会员的纪律处分

B、会员的权利和义务

C、对会员的收费标准

D、会员资格及其管理办法

正确答案:ABD

答案解析:《期货交易所管理办法》 第十一条  除本办法第十条规定的事项外,会员制期货交易所章程还应当载明下列事项:
(一)会员资格及其管理办法;
(二)会员的权利和义务;
(三)对会员的纪律处分。

下列关于期货公司业务的说法,正确的有()。

A、期货公司业务实行许可制度

B、期货公司业务实行报告制度

C、由国务院商务主管部门按照业务种类颁发许可证

D、由国务院期货监督管理机构按照业务种类颁发许可证

正确答案:AD,小帮手微信:(xzs9529)

答案解析:《期货交易管理条例》第十七条。期货公司业务实行许可制度,由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。   期货公司不得从事与期货业务无关的活动,法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。   期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。  

下列关于会员制期货交易所理事会组成的表述,正确的有()。

A、非会员理事由中国证监会委派

B、会员理事由会员大会选举产生

C、理事长可以指派临时理事

D、理事会由会员理事和非会员理事组成

正确答案:ABD

答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十六条理事会由会员理事和非会员理事组成;其中会员理事由会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。

未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准,期货交易所不得从事的业务有()。

A、信托投资

B、股票投资

C、非自用不动产投资

D、期货交易

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货交易管理条例》

第十条  期货交易所应当依照本条例和国务院期货监督管理机构的规定,建立、健全各项规章制度,加强对交易活动的风险控制和对会员以及交易所工作人员的监督管理。期货交易所履行下列职责:

(一)提供交易的场所、设施和服务;

(二)设计合约,安排合约上市;

(三)组织并监督交易、结算和交割;

(四)为期货交

根据《期货交易管理条例》,下列人员中不得但任期货交易所负责人的有()。

A、3年前因违法行为被解除职务的证券公司董事长

B、3年内因违法行为被撤销资格的律师

C、5年内因违法行为被解除职务的期货公司总经理

D、6年前因违法行为被解除职务的证券交易所负责人

正确答案:ABC

答案解析:

《期货交易管理条例》第九条   有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:

(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的

当期货市场出现()等情形时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取暂时停止交易等紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构。

A、某会员操纵期货产品交易价格

B、新引进的计算机交易系统大规模故障影响正常交易

C、交易所收到恐怖分子炸弹威胁

D、某期货产品价格达到涨停板

正确答案:ABC

答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:   (一)提高保证金;   (二)调整涨跌停板幅度;   (三)限制会员或者客户的最大持仓量;   (四)暂时停止交易;   (五)采取其他紧急措施。   前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以

以下哪些人不得申请期货从业资格()。

A、李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施,1年前禁入期届满

B、王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

C、赵某2年前因违法被撤销证券从业资格

D、张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年

正确答案:BC,法宣在线助手微信:(go2learn)

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十条机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:

(一)品行端正,具有良好的职业道德;

(二)已被本机构聘用;

(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;

(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满;

下列关于期货公司经营其他期货业务的相关表述,正确的有(   )。

A、资金可以混合但业务必须分离

B、不得混合操作

C、应当严格执行业务分离制度

D、应当严格执行资金分离制度

正确答案:BCD

答案解析:《期货交易管理条例》第三十条 期货公司经营期货经纪业务又同时经营其他期货业务的,应当严格执行业务分离和资金分离制度,不得混合操作。