期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害-2021年证券从业资格考试答案

答案来于:搜答案神器(www.gongxuke.net

期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施是()。

A、通知出境管理机关拘留

B、申请公安机关禁止其离开公司

C、通知出境管理机关依法阻止其出境

D、申请司法机关禁止其转移、转让或者以其他方式处分财产,或者在财产上设定其他权利

正确答案:CD,小帮手薇-信(xzs9519)

答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条。期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。经国务院期货监督管理机构批准,可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取以下措施:   (一)通知出境管理机关依法阻止其出境;   (二)申请司法机关禁止其转移、转让或者以其

以下属于期货交易所章程应当载明的事项有()。

A、

基本业务制度

B、

风险准备金管理制度

C、

财务会计、内部控制制度

D、

交易纠纷的处理方式 

正确答案:ABC

答案解析:

《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:
(一)设立目的和职责;
(二)名称、住所和营业场所;
(三)注册资本及其构成;
(四)营业期限;
(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;
(六)管理人员的产生、任免及其职责;
(七)基本业务制度;
(八)风险准备金管理制度;
(九)

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同()等有关部门制定,报国务院批准后施行。

A、国务院商务主管部门

B、国有资产监督管理机构

C、人民银行

D、外汇管理部门

正确答案:ABD

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条。“境内单位或者个人从事境外期货交易的办法,由国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、国有资产监督管理机构、银行业监督管理机构、外汇管理部门等有关部门制定,报国务院批准后施行。”

任何单位或者个人(),操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款。

A、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量的

B、为影响期货市场行情囤积现货的

C、以自己为交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量的

D、单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

正确答案:ABCD,小帮手薇xin:【go2learn】

答案解析:《 中华人民共和国刑法修正案》第六条六、将刑法第一百八十二条修改为:“有下列情形之一,操纵证券、期货交易价格,获取不正当利益或者转嫁风险,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金:

(一)单独或者合谋,集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券、期货交易价格的;

(二)与他人串通,以事先约定的时间、价

期货交易所章程应载明的事项是( )。

A、设立目的和职责

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、基本业务制度

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货交易所管理办法》

第十条  期货交易所章程应当载明下列事项:

(一)设立目的和职责;

(二)名称、住所和营业场所;

(三)注册资本及其构成;

(四)营业期限;

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的应及时向()提出。

A、

全面结算会员期货公司

B、

期货交易所         &

C、

中国期货业协会   

D、

中国证监会                

正确答案:AB

答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条 非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括()。

A、保证金制度

B、风险准备金制度

C、涨跌停板制度

D、当日无负债结算制度

正确答案:ABCD

答案解析:《期货交易管理条例》第十一条 期货交易所应当按照国家有关规定建立、健全下列风险管理制度:   (一)保证金制度;   (二)当日无负债结算制度;   (三)涨跌停板制度;   (四)持仓限额和大户持仓报告制度;   (五)风险准备金制度;   (六)国务院期货监督管理机构规定的其他风险管理制度。   实行会员分级结算制度的期货交易所,还应当建立、健全结算担保金制度。

在期货投资中,应由投资者自担的损失包括()。

A、期货市场波动导致的损失

B、因投资者风险控制不力导致的损失

C、投资品种价值本身发生变化导致的损失

D、因投资者违法违规操作导致的损失

正确答案:AC

答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第三条期货交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。

投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失,由投资者自行负担。

从事期货交易活动,应当遵循的原则是()。

A、公平

B、公开

C、公正

D、诚实信用

正确答案:ABCD,培训帮手WenXin:go2learn

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。