与场内期权交易相比,场外期权具有()的特点。-2021年证券从业资格考试答案

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与场内期权交易相比,场外期权具有()的特点。

A、流动性风险和信用风险大

B、交易品种多样

C、合约非标准化

D、规模较小

正确答案:ABC

答案解析:

场外期权具有如下特点:(1)合约非标准化;(2)交易品种多样、形式灵活、规模巨大 ;(3)

期货投资者保障基金是在()导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

A、期货公司严重违规

B、投资者严重违法违规

C、期货公司严重违法

D、期货公司风险控制不力

正确答案:ACD

答案解析:

《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二条期货投资者保障基金(以下简称保障基金)是在期货公司严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口,可能严重危及社会稳定和期货市场安全时,补偿投资者保证金损失的专项基金。

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》的规定,首席风险官享有的职权包括()。

A、参加或者列席与其履职相关的会议

B、查阅期货公司的相关文件、档案和资料

C、与期货公司有关人员进行谈话

D、了解期货公司业务执行情况

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十五条   首席风险官根据履行职责的需要,享有下列职权:

(一)参加或者列席与其履职相关的会议;

(二)查阅期货公司的相关文件、档案和资料;

(三)与期货公司有关人员、为期货公司提供审计、法律等

客户下达的交易指令没有()的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

A、交易品种

B、数量

C、买卖方向

D、交易价格

正确答案:ABC

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十条 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外。

根据《期货从业人员管理办法》的规定,期货从业人员应当遵守的执业行为规范有()。

A、具有良好的职业道德与守法意识

B、不以本人或者他人名义从事期货交易

C、不为迎合客户的不合理要求而损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益

D、充分揭示期货交易风险

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十四条  期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:

(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;

(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;

以下关于制定期货公司首席风险官管理规定的目的说法正确的是()。

A、

加强内部控制和风险管理

B、

完善期货公司治理结构,

C、

促进期货公司依法稳健经营

D、

维护期货投资者合法权益

正确答案:ABCD,公需课助手微xin:《xzs9519》

答案解析:

《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第一条 为了完善期货公司治理结构,加强内部控制和风险管理,促进期货公司依法稳健经营,维护期货投资者合法权益,根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》和《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,制定《期货公司首席风险官管理规定(试行)》

中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取()等必要的风险处置措施。

A、

延迟开市

B、

暂停交易

C、

提前闭市

D、

冻结资金

正确答案:ABC

答案解析:

《期货交易所管理办法》第一百零四条 中国证监会认为期货市场出现异常情况的,可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。

6月10日,某投资者卖出9月铜看涨期权合约1手,执行价为51000元/吨,权利金200元/吨。则以下说法正确的是()。

A、该投资者损益平衡点是51000元/吨

B、该投资者最大收益理论上可以是巨大的

C、该投资者需要缴纳保证金

D、该投资者履约后的头寸状态是空头

正确答案:CD

答案解析:该投资者看涨期权的损益平衡点:执行价格+权利金=51000+200=51200元/吨,选项A不正确;卖出看涨期权的最大收益就是权利金200元/吨,选项B不正确;期权的卖方需要缴纳保证金,选项C正确;卖出看涨期权履约时,需按照执行价格卖出标的资产,因此履约后为空头,选项D正确。

根据《期货交易管理条例》,下列情况属于操纵期货交易价格的行为的是()。

A、蓄意串通,按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易,影响期货交易价格或者期货交易量

B、以自己为期货交易对象,自买自卖,影响期货交易价格或者期货交易量

C、单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的

D、为影响期货市场行情囤积现货的

正确答案:ABCD,学习考试助理薇-信:xzs9523

答案解析:

《期货交易管理条例》第七十条 任何单位或者个人有下列行为之一,操纵期货交易价格的,责令改正,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满20万元的,处20万元以上100万元以下的罚款:

(一)单独或者合谋,集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约,操纵期货交易价格的;

(二)蓄意串通,按事先约定的时间、

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则,逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳建运行、损害客户合法权益的,国务院期货监督管理机构可以采取的措施有()。

A、停止批准新增业务或者分支机构

B、限制或者暂停部分期货业务

C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用

D、限制分配红利

正确答案:ABCD,普法考试助手薇xin:[go2learn_net]

答案解析:《 期货交易管理条例》第五十五条 期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改,并对其整改情况进行检查验收。
期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期