在中国境内()可以不用进行综合评估就可以参与金融期货交易。-2021年证券从业资格考试答案

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在中国境内()可以不用进行综合评估就可以参与金融期货交易。

A、合格境外机构投资者

B、可用资金超过1000万元的个人投资者

C、基金管理公司

D、证券公司

正确答案:ACD

答案解析:特殊单位客户包括:证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等。特殊单位客户符合投资者适当性制度的有关规定,不用进行综合评估就可为其交易申请开立交易编码。

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

A、处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

B、处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C、情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

D、情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金

正确答案:AC,法宣在线助理微xin:【xzs9519】

答案解析:《中华人民共和国刑法修正案》“未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。
“伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机

中国期货业协会应当注销期货从业人员从业资格的情形不包括()。

A、期货从业人员被解聘

B、期货从业人员被暂停职务

C、期货从业人员被中国证监会立案调查

D、期货从业人员被公安机关行政拘留

正确答案:BCD

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十一条  期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的,机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告,由协会注销其从业资格。
机构的相关期货业务许可被注销的,由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。

就商品期货而言,持仓费是为拥有或保持某种商品而支付的()等费用总和。

A、增值税

B、利息

C、保险费

D、仓储费

正确答案:BCD,法宣在线帮手微-信:(go2learn)

答案解析:持仓费是指为拥有或保留某种商品、有价证券等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。

下列机构中,必须提取风险准备金的是()。

A、期货公司?

B、期货交易所?

C、非期货公司结算会员?

D、期货保证金安全存管监控机构

正确答案:ABC,考试助手weixin:[xzs9523]

答案解析:《期货交易管理条例》第三十一条期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。

证券公司违反业务规则时,中国证监会及其派出机构应当采取的措施是()。

A、责令限期整改

B、监管谈话

C、拘留主要负责人

D、出具警示函

正确答案:ABD

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十条,中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施;逾期未改正,其行为可能危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益的,中国证监会可以责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

期货交易所应当及时公布上市品种合约的()。

A、成交量

B、成交价

C、持仓量

D、价格预测信息

正确答案:ABC,题库助理薇信:xzs9523

答案解析:《期货交易管理条例》第二十七 条期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情,并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。

期货公司下达客户的交易指令,数量发生错误,下列表述正确的有()。

A、多于指令数量的部分由期货公司承担

B、少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失

C、除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

D、全部无效,交易结果有期货公司承担

正确答案:ABC,专业课助理薇xin【xzs9523】

答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十二条期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担,并按下列方式分别处理:

(一)交易数量发生错误的,多于指令数量的部分由期货公司承担,少于指令数量的部分,由期货公司补足或者赔偿直接损失;

从事期货交易活动,应遵循()原则。

A、诚实信用原则

B、公开原则

C、公正原则

D、公平原则

正确答案:ABCD

答案解析:

《期货交易管理条例》第三条  从事期货交易活动,应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以采取的紧急措施包括()。

A、降低保证金

B、调整涨跌停板幅度

C、提高客户的最大持仓量

D、暂时停止交易

正确答案:BD

答案解析:《期货交易管理条例》第十二条 当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:   (一)提高保证金;   (二)调整涨跌停板幅度;   (三)限制会员或者客户的最大持仓量;   (四)暂时停止交易;   (五)采取其他紧急措施。   前款所称异常情况,是指在交易中发生操纵期货交易价格的行为或者发生不可抗拒的突发事件以