证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供服务不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供服务不包括()。

A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易

C、提供期货行情信息

D、提供期货交易设施

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:
(一)协助办理开户手续;
(二)提供期货行情信息、交易设施;
(三)中国证监会规定的其他服务。
证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

期货公司向客户发出追加保证金通知,客户否认收到通知,由()承担举证责任。

A、期货公司

B、客户

C、客户代理人

D、期货经纪人

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十七条  期货交易所通知期货公司追加保证金,期货公司否认收到上述通知的,由期货交易所承担举证责任。

期货公司向客户发出追加保证金的通知,客户否认收到上述通知的,由期货公司承担举证责任。

金融期货产生的顺序是()。

A、外汇期货—股指期货—股票期货—利率期货

B、外汇期货—利率期货—股指期货—股票期货

C、利率期货—外汇期货—股指期货—股票期货

D、股指期货—股票期货—利率期货—外汇期货

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答案解析:金融期货出现的顺序是:外汇期货-利率期货-股票指数期货-股票期货。

证券公司的下列行为,合法合规的是()。

A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易、结算或者交割

C、收付、存取或者划转期货保证金

D、为客户从事期货交易提供融资或者担保

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条证券公司有下列行为之一的,按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚:
(一)未经许可擅自开展介绍业务;(二)对客户未充分揭示期货交易风险,进行虚假宣传,误导客户;(三)代理客户进行期货交易、结算或者交割;(四)收付、存取或者划转期货保证金;(五)为客户从事期货交易提供融资或者担保;(六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性;(七)

中国期货保证金监控中心于()年5月成立。

A、2005

B、2006

C、2007

D、2008

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答案解析:中国期货保证金监控中心于2006年5月成立。

以下关于期货交易所的说法错误的是()。

A、设立期货交易所,由国务院期货监督管理机构审批

B、我国公司制期货交易所以营利为目的的自律管理

C、期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织

D、期货交易所可以实行会员分级结算制度

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条 期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。 尽管我国境内期货交易所在组织形式上有会员制和公司之分,但均不以营利为目的。选项B说法错误。

期货纠纷案件由()管辖。

A、最高人民法院

B、基层人民法院

C、中级人民法院

D、高级人民法院

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第七条 期货纠纷案件由中级人民法院管辖。

以下关于期货业协会说法错误的是()。

A、期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人

B、期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会

C、期货业协会的业务活动不受国务院期货监督管理机构的指导和监督

D、期货业协会设理事会,理事会成员按照章程的规定选举产生

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十五条 期货业协会的业务活动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。

1月15日,广西白糖现货价格为3290元/吨,3月份白糖期货的价格为3370元/吨,此时白糖的基差为()元。

A、40

B、-40

C、80

D、-80

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答案解析:基差=现货价格-期货价格=3290-3370=-80元/吨。

证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,下列不属于委托协议应所载明的事项是()。

A、客户投诉的接待处理方式

B、执行期货保证金安全存管制度的措施

C、报酬支付及相关费用的分担方式

D、为客户提供融资的利率约定

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:
(一)介绍业务的范围;(二)执行期货保证金安全存管制度的措施;(三)介绍业务对接规则;(四)客户投诉的接待处理方式;(五)报酬支付及相关费用的分担方式;(六)违约责任;(七)中国证监会规定的其他事项。