期货交易所应当按照手续费收入的()提取风险准备金。-2021年证券从业资格考试答案

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期货交易所应当按照手续费收入的()提取风险准备金。

A、10%

B、15%

C、20%

D、25%

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第七十七条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金,风险准备金应当单独核算,专户存储。

中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。

期货从业人员违法违规的,由()依法给予行政处罚。

A、期货保证金安全存管监控机构

B、期货交易所

C、中国证监会

D、中国期货业协会

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第三十四条期货从业人员违法违规的,中国证监会依法给予行政处罚。

股指期货合约以()报价。

A、指数点

B、金额

C、合约乘数

D、结算价

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答案解析:像股票指数现货交易一样,股指期货以指数点数报价。

2015年10月,某交易者卖出执行价格为1.1522的CME欧元兑美元看跌期货期权(美式),权利金为0.0213。不考虑其他交易费用,期权履约时该交易者()。

A、卖出欧元兑美元期货合约的实际收入为1.1309

B、买入欧元兑美元期货合约的实际支出为1.1522

C、卖出欧元兑美元期货合约的实际收入为1.1735

D、买入欧元兑美元期货合约的实际支出为1.1309

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答案解析:卖出看跌期权,执行价格为1.1522,权利金为0.0213;即获得0.0213的权利金,有按照1.1522的执行价格买入期货合约的义务。因此卖出看跌期权履约时,买入欧元兑美元期货合约的实际支出为1.1522-0.0213=1.1309。

如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则交易所应在()以前将会议审议的事项通知会员。

A、10月25日

B、10月15日

C、10月22日

D、10月20日

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第二十二条会员大会由理事长主持。召开会员大会,应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。10月25日召开会员大会,因此应在10月15日通知会员。

期货交易所章程应当载明下列事项()。

A、所有业务制度

B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C、交易异常的处理程序

D、变更、终止的条件、程序及清算办法

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答案解析:《期货交易所管理办法》第十条 期货交易所章程应当载明下列事项:(一)设立目的和职责;(二)名称、住所和营业场所;(三)注册资本及其构成;(四)营业期限;(五)组织机构的组成、职责、任期和议事规则;(六)管理人员的产生、任免及其职责;(七)基本业务制度;(八)风险准备金管理制度;(九)财务会计、内部控制制度;(十)变更、终止的条件、程序及清算办法;(十一)章程修改程序;(十二)需要在章程中规定的其他

上证50ETF期权合约的最小报价单位是()元。

A、0.1

B、0.01

C、0.001

D、0.0001

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答案解析:上证50ETF期权合约的最小报价单位是0.0001元。

()负责期货投资者保障基金的财务监管。

A、财政部

B、中国证监会

C、中国证监会和财政部

D、期货交易所

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十八条 财政部负责保障基金财务监管。

期货公司申请从事期货投资咨询业务,申请日前()的风险监管指标应当持续符合监管要求。

A、12个月

B、6个月

C、24个月

D、3个月

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答案解析:

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;

期货公司强行平仓数额应当与客户需追加的保证金数额相比,()。

A、前者必须大于后者

B、前者必须小于后者

C、基本相当

D、完全一致

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答案解析:

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十九条期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失,由强行平仓者承担。