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在基金募集和运作过程中,基金管理人是信息披露义务的唯一当事人。
A、正确
B、错误
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答案解析:信息披露义务的当事人包括基金管理人、托管人和召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。
选择证券间关联性极低的多元化证券组合,可以有效的降低非系统风险。
A、正确
B、错误
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答案解析:投资的分散性的内容。证券组合理论认为,证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而降低,尤其是证券间关联性极低的多元化证券组合可以有效降低非系统风险,使证券组合的投资风险趋于市场平均风险水平。
基金销售机构应设置必要的信息管理岗位,对重要业务环节应当实行双人双岗。
A、正确
B、错误
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答案解析:常识题,考察信息技术内部控制。
在基金份额发售的3日前,基金管理人应该将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上,同时将基金合同、托管协议登载在管理人网站上。
A、正确
B、错误
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答案解析:基金管理人的信息披露义务。
封闭式基金和开放式基金的登记业务是一样的。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,题库助手微信:(xzs9519)
答案解析:开放式基金的登记业务同封闭式基金的情形有所不同。封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易,其登记业务同上市公司的股票一样,由中国证券登记结算有限责任公司办理;目前,我国开放式基金的注册登记存在基金管理公司自建、外包给中国证券登记结算有限责任公司等不同模式。
基金销售机构的内部环境控制,就是对影响基金销售的各个环境因素进行的控制()。
A、正确
B、错误
C、正确
D、错误
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答案解析:基金销售机构的内部环境控制,即对影响基金销售的各种环境因素进行的控制。
基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,尚不可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,小助手薇信[xzs9519]
答案解析:基金管理公司在申请获批QDII业务资格后,就可以向中国证监会报送QDII基金产品募集申请文件。
系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在移动硬盘上保存15年。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,华医网助手微Xin:(xzs9529)
答案解析:系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存15年。
证券组合管理被动管理方法是指长期稳定持有模拟市场指数的证券组合以获得市场平均收益的管理方法。
A、正确
B、错误
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答案解析:证券组合管理被动管理方法的定义。
我国现在具有基金托管资格的商业银行是5家上市股份银行。
A、正确
B、错误
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答案解析:我国现在具有基金托管资格的商业银行有18家。