应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他-2021年证券从业资格考试答案

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应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料的机构包括()。

A、期货交易所

B、期货公司

C、期货业协会

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

期货从业人员的执业行为规范包括()。

A、不以他人名义从事期货交易

B、诚实守信,恪尽职守

C、充分揭示期货交易风险

D、在投资者不知情的情况下,给投资者代理人或介绍人返还佣金

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》

第十四条 期货从业人员应当遵守下列执业行为规范:

(一)诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期货行业声誉;

(二)以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的合法权益;

(三)向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证;

(四)当自身利益或者相

期货从业人员不得从事的行为有()。

A、损害他人利益

B、代扣代缴

C、进行虚假宣传,诱骗客户进行虚假宣传交易

D、挪用客户保证金或其他财产

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》

第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为:

(一)进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易;

(二)挪用客户的期货保证金或者其他资产;

(三)中国证监会禁止的其他行为。

投资者进行多头套期保值时,期货市场和现货市场出现盈亏相抵后有净盈利的情形是()。

A、基差为负,且绝对值越来越小

B、由正向市场变为反向市场

C、基差为正,且绝对值越来越小

D、由反向市场变为正向市场

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答案解析:买入套期保值,如果基差走强,两个市场盈亏相抵后存在净亏损;如果基差走弱,两个市场盈亏相抵后存在净盈利。反向市场的基差为正;正向市场的基差为负,反向市场变为正向市场时,基差为走弱。因此CD都为基差走弱,买入套期保值有净盈利。

期货交易所章程应载明的事项是( )。

A、设立目的和职责

B、名称、住所和营业场所

C、注册资本及其构成

D、基本业务制度

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答案解析:

《期货交易所管理办法》

第十条  期货交易所章程应当载明下列事项:

(一)设立目的和职责;

(二)名称、住所和营业场所;

(三)注册资本及其构成;

(四)营业期限;

某企业利用大豆期货进行空头套期保值,不会出现净亏损的情形有()。(不计手续费用)

A、基差从120/吨变为80元/吨

B、基差从-80/吨变为80元/吨

C、基差从-100/吨变为-60元/吨

D、基差不变

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答案解析:

空头套期保值即卖出套期保值,基差走强时,有净盈利;基差不变时,盈亏相抵实现完全套期保值;基差走弱时,有净亏损。因此基差走强和基差不变都不会出现亏损。

下列不得从事期货交易的是()。

A、国家机关和事业单位

B、证券、期货市场禁止进入者

C、未能提供开户证明材料的单位和个人

D、国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员

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答案解析:

第二十六条下列单位和个人不得从事期货交易,期货公司不得接受其委托为其进行期货交易:

(一)国家机关和事业单位;

(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员;

(三)证券、期货市场禁止进入者;

(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;

(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其

大连期货商品交易所上市的期货品种包括( )。

A、焦炭

B、动力煤

C、棕榈油

D、焦煤

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答案解析:大连商品交易所上市交易的主要品种有玉米、黄大豆、豆粕、豆油、棕榈油、线型低密度聚乙烯(LLDPE)、聚氯乙烯(PVC)、聚丙烯、焦炭、焦煤、铁矿石、鸡蛋、胶合板、玉米淀粉期货等。动力煤属于郑州商品交易所得品种。

下列关于股票期权的说法,正确的是()。

A、股票认估期权是股票看涨期权

B、股票认估期权是股票看跌期权

C、股票认购期权是股票看涨期权

D、股票认购期权是股票看跌期权

正确答案:题库搜索,法宣在线助理薇信:《xzs9523》

答案解析:看涨期权的买方享有选择购买标的资产的权利,所以看涨期权也称为买权、认购期权。看跌期权的买方享有选择出售标的资产的权利,所以看跌期权也称为卖权、认沽期权。所以,股票认估期权是股票看跌期权,股票认购期权是股票看涨期权。