股指期货交易特点包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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股指期货交易特点包括()。

A、现金交割

B、双向交易

C、保证金交易

D、合约有到期日

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答案解析:

股指期货采用现金交割,与一般的期货合约一样,具有双向交易、保证金交易、合约具有到期日等特点。

会员制期货交易所中,理事会行使的职权有()。

A、选举和更换会员理事

B、执行会员大会决议

C、决定专门委员会的设置

D、对会员大会负责

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答案解析:理事会是会员大会的常设机构,对会员大会负责,执行会员大会决议。理事会可根据需要下设若干专门委员会,一般由理事长提议,经理事会同意设立。
选举和更换会员理事是会员大会行使的职权。

期货公司破产或者清算时,()不属于破产或者清算财产。

A、期货公司向期货交易所以自有资金缴纳的最低限额的结算准备金

B、期货公司对外投资持有的股权

C、客户保证金

D、客户委托资产

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十九条 客户的保证金和委托资产属于客户资产,归客户所有。期货公司破产或者清算时,客户资产不属于破产或者清算财产。

下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料()。

A、期货保证金安全管理机构

B、期货公司

C、其他期货经营机构

D、期货交易所

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答案解析:

《期货交易管理条例》第四十八条 期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构,应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。

全面结算会员期货公司与非结算会员公司签订的结算协议应当包含()。

A、通知事项、方式及时限

B、争议处理方式

C、保证金标准

D、非结算会员结算准备金最低余额

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答案解析:

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算,应当签订结算协议。结算协议应当包括下列内容:

(一)交易指令下达方式及审查或者验证措施;

(二)保证金标准;

(三)非结算会员结算准备金最低余额;

(四)风险管理措施、条件及程序;

(五)结算流程;

(六)通知事项、方式及时限

一般而言,期货交易的盈亏是()的整数倍。

A、交易单位

B、报价单位

C、最小变动价位

D、买卖手数

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答案解析:在进行期货交易时,只能以交易单位(合约价值)的整数倍进行买卖。也必须是最小变动价位和买卖手数的整数倍。

期货市场的组织结构由()组成。

A、提供集中交易场所的期货交易所

B、提供结算服务的结算机构

C、提供代理交易服务的期货公司

D、防范期货市场风险的监管者

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答案解析:期货市场由期货交易所、期货结算机构、期货中介与服务机构、期货投资者、期货监督管理机构与行业自律机构组成。

股票期权的特点包括()。

A、权利不对等

B、义务不对等

C、收益与风险不对等

D、保证金缴纳情况不同

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答案解析:股票期权有期权的特点。买卖双方的权利义务不同,买卖双方的收益和风险特征不同,对买卖双方保证金缴纳要求不同,期权交易买方和卖方的经济功能不同,独特的非线性损益结构。

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,证券公司受期货公司委托从事介绍业务时,可提供的下列()服务。

A、代理客户进行期货交易、结算、交割

B、协助办理开户手续

C、提供期货行情信息、交易设施

D、代期货公司、客户收付期货保证金

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:   

(一)协助办理开户手续;   

(二)提供期货行情信息、交易设施;   

(三)中国证监会规定的其他服务。   

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、

证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列()条件。

A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准

B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

C、具有满足业务需要的技术系统

D、配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条。证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:   

(一)申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准;   

(二)已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度;   

(三)全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前