下列关于期货公司董事会的表述错误的有()。-2021年证券从业资格考试答案

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下列关于期货公司董事会的表述错误的有()。

A、独资期货公司可以不设董事会

B、董事会应当每半年至少召开两次会议

C、期货公司应当设立董事会

D、期货公司可以设立独立董事

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十条 期货公司应当设立董事会。期货公司可以设立独立董事。董事会每年应当至少召开两次会议。

证券公司申请介绍业务资格,应该符合的风险控制指标标准是()。

A、净资本不低于12亿元

B、流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%

C、对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外

D、净资本不低于净资产的40%

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条。本办法第五条第(一)项所称风险控制指标标准是指:   
(一)净资本不低于12亿元;   

(二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%; 

(三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外; (四)净资本不

金融衍生工具的功能包括()。

A、资产配置的功能

B、价格发现功能

C、投机功能

D、规避风险的功能

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答案解析:期货及衍生品的功能:(1)规避风险的功能; (2)价格发现的功能;(3)资产配置的功能。

期货公司下列人员()的近亲属在期货公司从事期货交易的,公司应当定期向中国证监会派出机构报告相关交易情况.

A、普通员工

B、高级管理人员

C、监事

D、董事

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条 期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况。

根据《期货公司监督管理办法》,期货公司应当向客户全面客观介绍()。

A、期货交易相关法律法规

B、产品或者服务的特征

C、业务规则

D、期货交易的风险

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答案解析:

《期货公司监督管理办法》第四十七条

期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征,充分揭示风险,并按照合约的规定,如实向客户提供与交易有关的资料、信息,不得欺诈或者误导客户。

证券公司受期货公司委托从事介绍业务,不应当提供下列()服务。

A、协助办理开户手续

B、代理客户进行期货交易

C、代期货公司、客户收付期货保证金

D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

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答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条。证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:   

(一)协助办理开户手续;   

(二)提供期货行情信息、交易设施;   

(三)中国证监会规定的其他服务。   

证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、

期货交易所的()应满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

A、风险准备制度

B、涨停板制度

C、交易结算业务

D、交易结算系统

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答案解析:

《期货交易所管理办法》第九十五条期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求,真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

期货投资咨询机构的期货从业人员不得从事的行为包括()。

A、以个人名义从事期货业务

B、代理客户从事期货业务

C、为客户设计投资方案

D、利用传递媒介传递虚假或错误的信息

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十七条期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为:

(一)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息;

(二)代理客户从事期货交易;

(三)中国证监会禁止的其他行为。

第十四条(四)期货从业人员不得以本人或者他人名义从事期货交易;

按照惯例,在国际外汇市场上采用间接标价法的货币有()。

A、日元

B、欧元

C、加元

D、英镑

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答案解析:

在国际外汇市场上,欧元、英镑、澳元等采用间接标价法。在国际外汇市场上,日元、瑞士法郎、加元等大多数外汇的汇率都采用直接标价法。

股指期货可作为组合管理工具是因为股指期货具有()的特点。

A、价格风险低

B、交易成本低

C、可对冲风险

D、预期收益高

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答案解析:

相对于现货市场,股指期货具有流动性好、交易成本低、对市场冲击小等特点。可以利用股指期货与股票、股票组合等其他金融工具构建各种灵活的组合方式,以实现经营目的。