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从我国QFII机制的内容设计上来看,具有的特点不包括(     )。

A、QFII机制引入时的跳跃式发展

B、QFII提高了经济的发展

C、QFII准入的主体范围扩大、要求提高

D、我国对QFII制度的设计内容进行局部调整

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答案解析：从我国QFII机制的内容设计上来看，具有以下特点：QFII机制引入时的跳跃式发展；QFII准入的主体范围扩大、要求提高；我国对QFII制度的设计内容进行局部调整。

基金公司、部门及员工可以参与的市场行为是(    )。

A、通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券市场价格

B、与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券,影响证券交易价格或者证券成交量

C、

按照相关规定,正常交易

D、以自己为交易对象,进行不转移所有权的自买自卖,影响证券交易价格或者证券成交量

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答案解析：基金公司、部门及员工不得参与以下市场行为： （1）通过单独或合谋包括集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券市场价格。 （2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易或者相互买卖并不持有的证券，影响证券交易价格或者证券成交量。 （3）以自己为交易对象，进行不转移所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券成交量。 （4）为获取利益或减少损失为目的，利用资金、信

证券投资咨询机构负责基金销售业绩的高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务()年以上或者在其他金融相关机构()年以上的工作经历

A、1,3

B、2,3

C、2,5

D、3,5

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答案解析：考察证券投资咨询机构申请销售业务资格的条件。

沪港通的开展,在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁,极大地活跃了人民币资本市场,其重要意义不包括(    )。

A、剌激人民币资产需求,加大人民币交投量

B、推动人民币跨境资本流动

C、促进经济的发展

D、构建良好的人民币回流机制

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答案解析：沪港通的开展，在内地与香港之间搭建起资本流通的桥梁，极大地活跃了人民币资本市场。其重要意义表现为以下四个方面：剌激人民币资产需求，加大人民币交投量、推动人民币跨境资本流动、构建良好的人民币回流机制、完善国内资本市场。

()是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

A、标的资产

B、交易单位

C、交易总量

D、结算总量

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答案解析：交易单位，又称合约规模（contract size），是指在交易时每一份衍生工具所规定的交易数量。

()即基金份额的持有人、基金产品的投资人,是基金资产的所有者和基金投资回报的受益人,是开展基金一切活动的中心。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金客户

D、基金当事人

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答案解析：考查基金客户的定义。

基金管理人的合规管理目标不包括(   )。

A、实现对合规风险的有效识别和管理

B、建立健全基金管理人合规风险管理体系

C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D、确保基金持有人依法合规经营

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答案解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

()是指土地以及建筑物等土地定着物,相对动产而言,强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。

A、房地产

B、不动产

C、固定资产

D、流动资产

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答案解析：不动产是指土地以及建筑物等土地定着物，相对动产而言，强调财产和权利载体在地理位置上的相对固定性。

我国相关法律规定,办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

A、16-60

B、16-70

C、18-60

D、18-70

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答案解析：我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄为18-70周岁具有完全民事行为能力人。

合规管理的基本原则不包括(   )。

A、独立性原则

B、公正性原则

C、利益性原则

D、协调性原则

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答案解析：合规管理的基本原则是：独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则、协调性原则。