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小王在银行间债券市场交易,需委托合规并经审批的金融机构法人代为办理债券结算业务,所体现的交易制度为( )。
A、会员管理制度
B、公开市场一级交易商制度
C、做市商制度
D、结算代理制度
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答案解析：结算代理制度是指经中国人民银行批准可以开展结算代理业务的金融机构法人，受市场其他参与者的委托，为其办理债券结算业务的制度；公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方，与之进行债券交易，从而配合中国人民银行货币政策目标的实现；做市商制度是指在债券市场上，由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商，不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格，
股权回购退出的情形,不包括()。
A、员工收购
B、控股股东收购
C、管理层收购
D、债权人收购
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答案解析：股权回购是指通常由被投资企业大股东或创始股东、管理层、员工等出资购买股权投资基金持有的企业股份，从而使股权投资基金实现退出的行为。
基金当事人不包括()。
A、基金份额持有人
B、基金管理人
C、基金托管人
D、基金销售机构
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答案解析：我国的证券投资基金依据基金合同设立，基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金合同的当事人，简称基金当事人。
按照目前全球投资业绩标准要求,以下有关组合群收益的计算说法正确的是()。
A、需至少每季一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以算数平均计算
B、需至少每月一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以资产加权计算
C、需至少每季一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以资产加权计算
D、需至少每月一次计算组合群收益,并使用投资组合收益以算数平均收益
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答案解析：选项B说法正确：自2010年1月1日起，必须至少每月一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算。
股权投资基金信息披露义务人进行基金信息披露可以()。
A、公开披露
B、披露以往基金出资者对基金的推介信
C、对基金收益进行预测
D、披露可能的利益冲突
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答案解析：信息披露义务人披露基金信息，不得存在以下行为：
短期融资券由()承销并采用无担保的方式发行,通过市场招标确定发行利率。
A、商业银行
B、中国人民银行
C、证券公司
D、政策性银行
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答案解析：短期融资券由商业银行承销并采用无担保的方式发行(信用发行)，通过市场招标确定发行利率。
以下交易所中,不属于商品期货交易所的是()。
A、大商所
B、郑商所
C、中商所
D、上期所
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答案解析：
下列关于开放式基金赎回费用的说法中,错误的是()。
A、赎回费的收取标准和计入基金财产的比例应当在招募说明书中明确说明
B、场内赎回可按份额在场内的持有时间分段设置赎回费率
C、基金管理人办理开放式基金份额的赎回,应当收取赎回费
D、场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率
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答案解析：基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费。场外赎回可按份额在场外的持有时间分段设置赎回费率；场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率。
假设在某固定时间段内某基金的平均收益率为40%,标准差为0.5,一年短期存款利率为5%,则该基金的夏普比率为()。
A、0.65
B、0.7
C、0.6
D、0.8
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答案解析：夏普比率=（基金的平均收益-平均无风险收益率）/标准差=（40%-5%）/0.5=0.7。
下列关于开放式基金认购的说法中,正确的是()。
A、已经正式受理但还没有经销售机构确认的认购申请可以撤销
B、申购份额通常在T+2日之内确认,认购份额要在基金合同生效时确认
C、投资者在募集期内,只能认购一次基金份额
D、投资者进行认购时,需拥有沪、深证券账户
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答案解析：选项A说法错误：一般情况下，已经正式受理的认购申请不得撤销；选项C说法错误：投资者在募集期内可以多次认购基金份额；选项D说法错误：投资者进行认购时，如果没有在注册登记机构开立基金账户，需提前在注册登记机构开立基金账户。