我国介绍经纪商的主要业务是代理客户进行期货交易、结算或者交割-2021年证券从业资格考试答案

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我国介绍经纪商的主要业务是代理客户进行期货交易、结算或者交割。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国介绍经纪商提供的主要服务有:(1)协助办理开户手续;(2)提供期货行情信息、交易设施;(3)中国证监会规定的其他服务。不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,交易所应当承担赔偿责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十二条。交割仓库未履行货物验收职责或者因保管不善给仓单持有人造成损失的,应当承担赔偿责任。

期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由交易所承担。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第四十一条。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用,由客户承担。

期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属期货交易所。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十三条 期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金。

期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

A、正确

B、错误

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答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十三条。期货公司不当延误执行客户交易指令给客户造成损失的,应当承担赔偿责任,但由于市场原因致客户交易指令未能全部或者部分成交的,期货公司不承担责任。

期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十一条   期货公司会员不得为测试得分低于80分的投资者申请开立交易编码。

公司市场开发人员不得兼任开户知识测试人员。

A、正确

B、错误

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第九条    期货公司会员客户开发人员不得兼任开户知识测试人员。

在经济周期的高涨阶段,由于商品需求不断增加,而供应量满足不了日益增长的需求,从而刺激价格迅速上涨至较高水平。

A、正确

B、错误

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答案解析:供需理论

鼓励期货投资者保障基金来源多元化,期货投资者保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。

A、正确

B、错误

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十三条 鼓励保障基金来源多元化,保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。