协会自律监察部门应当自立案之日起()内结束调查,确需延长调查-2021年证券从业资格考试答案

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协会自律监察部门应当自立案之日起()内结束调查,确需延长调查期限的,由自律监察部门报协会领导决定。

A、5个工作日

B、15个工作日

C、20个工作日

D、30个工作日

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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十四条 协会自律监察部门应当自立案之日起30个工作日内结束调查,确需延长调查期限的,由自律监察部门报协会领导决定。

期货公司独立董事最多可以担任()个期货公司的独立董事。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条 期货公司董事、监事和高级管理人员不得在党政机关兼职。 期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事,但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务,不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。 期货公司营业部负责人不得兼任其他营业部负责人。 独立董事最多可以在2家期货公司

3月1日,芝加哥商业交易所(CME)的6月欧元/美元期货价格为1.1200,而伦敦国际金融期货交易所(NYSE-Liffe)的6月欧元/美元期货价格为1.1256。交易者认为,当前两者价差过大,则合理的操作为()。

A、卖出NYSE-Liffe的6月欧元/美元期货合约,同时买入CME的6月欧元/美元期货合约

B、买入NYSE-Liffe的6月欧元/美元期货合约,同时卖出CME的6月欧元/美元期货合约

C、卖出NYSE-Liffe的6月欧元/美元期货合约,同时卖出CME的6月欧元/美元期货合约

D、买入NYSE-Liffe的6月欧元/美元期货合约,同时买入CME的6月欧元/美元期货合约

正确答案:题库搜索,培训助理薇-信:《xzs9529》

答案解析:CME和NYSE-Liffe是两个不同的交易所市场,则进行的是外汇期货跨市场套利。交易者认为,当前两者价差过大,则两者价差将会缩小,则应进行卖出套利,即卖出其中价格较高的合约,同时买入价格较低的合约进行套利。因此合理的操作是卖出NYSE-Liffe的6月欧元/美元期货合约,同时买入CME的6月欧元/美元期货合约。

期货交易所应当在每年度结束后的()内,缴纳前一年度应当缴纳的期货投资者保障基金。

A、7个工作日

B、10个工作日

C、14个工作日

D、30个工作日

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 

从事期货中间介绍业务的证券公司应当()向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

A、

每半年

B、

每月

C、

每年

D、

每周

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十六条 证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,并()。

A、最大限度维护投资者利益

B、保证投资者满意

C、为投资者创造最大利益

D、维护投资者的合法权益

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答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第七条 期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能,以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务,维护投资者的合法权益。

根据《期货投资者保障基金管理办法》的规定,期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A、季度

B、半年度

C、年度

D、月度

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十条 期货交易所、期货公司应当按年度缴纳保障基金。期货交易所应当在每年度结束后 30 个工作日内,缴纳前一年度应当缴纳的保障基金,并按照中国证监会和财政部确定的比例代扣代缴期货公司应当缴纳的保障基金。 

在案件调查过程中发现没有违规事实的,由()批准决定终止调查。

A、理事会

B、理事长

C、协会会长办公会

D、中国证监会

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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十五条 在案件调查过程中发现以下事由的,由协会会长办公会批准决定终止调查:

(一)没有违规事实的;
(二)被调查人死亡或终止的;
(三)其他需要终止调查的情形。

在其他条件不变的情况下,现货市场的螺纹钢供给减少,期货价格将()。

A、上升

B、下降

C、不变

D、无法确定

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答案解析:

在其他条件不变时,供给减少,则表现为供给小于需求,则价格将会上升。

外汇掉期交易者中,发起方近端卖出,远端买入,则远端掉期全价为()。

A、掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价

B、掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价

C、掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价

D、掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价

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答案解析:

如果发起方近端买入、远端卖出:

近端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价;远端掉期全价=即期汇率的做市商卖价+远端掉期点的做市商买价

如果发起方近端卖出、远端买入:

近端掉期全价=即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价;远端掉期全价=即期汇率的做市商买价+远端掉期点的做市商卖价