目前,我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基-2021年证券从业资格考试答案

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目前,我国证券投资基金托管费是由()根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的。

A、基金份额持有人

B、基金注册登记机构

C、基金托管人

D、监管机构

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答案解析:选项C符合题意:目前,我国证券投资基金托管费是由基金托管人根据基金管理人的指令从基金资产中定期支取的;选项ABD不符合题意。

下列不可以视为自然合格投资者的是()。

A、职工福利等补贴

B、社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金

C、依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划

D、投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员

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答案解析:选项A符合题意:下列投资者视为自然合格投资者:

(1)社会保障基金、企业年金等养老基金,慈善基金等社会公益基金; 

(2)依法设立并在中国基金业协会备案的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。

关于托管资产的场内资金清算模式,下列表述不正确的是()。

A、托管人结算模式是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收,然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算的模式

B、托管人结算模式的前提条件是托管资产进行场内交易须通过专用交易单元

C、单一客户资产管理计划、信托计划采用券商结算模式

D、当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时,只能采用托管人结算模式

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答案解析:D项说法错误,由于相关交易制度或交易成本等因素的限制,当托管资产的场内交易不能通过专用交易单元进行时,只能采用券商结算模式(QFII基金除外),证券公司作为托管资产的经纪人,代理进行场内交易、提供证券经纪服务。

托管人结算模式,是指托管资产场内交易形成的交收资金由托管人作为结算参与人与中国结算公司进行净额交收,然后由托管人负责与托管资产组合进行二级清算。托管人结算模式的前提条件是托管资产进

以下不属于投资经理在投资组合反馈阶段工作内容的是()。

A、绩效评估

B、再平衡

C、监控

D、优化

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答案解析:投资组合管理的反馈由两个组成部分:监控和再平衡、业绩评估。

上海证券交易所A股过户费的收费标准为按成交金额的()向买卖双方投资者分别收取。

A、0.03‰

B、0.05‰

C、0.02‰

D、0.35‰

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答案解析: 选项C为正确答案,上海证券交易所A股过户费的收费标准为按成交金额的0.02‰向买卖双方投资者分别收取。

()是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现。

A、公开市场一级交易商制度

B、公开市场二级交易商制度

C、做市商制度

D、结算代理制度

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答案解析:

选项A正确:公开市场一级交易商制度是指中国人民银行根据规定遴选符合条件的债券二级市场参与者作为中国人民银行的对手方,与之进行债券交易,从而配合中国人民银行货币政策目标的实现;

选项B:没有这个说法;

选项C:做市商制度是指在债券市场上,由具有一定实力和信誉的市场参与者作为特许交易商,不断向投资者报出某些特定债券的买卖价格,双向报价并在该价位上接受投资者的买卖要求,以其

目前,银行间债券市场的发行主体不包括()。

A、财政部

B、中国人民银行

C、政策性银行

D、所有的金融类公司等

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答案解析:选项D正确,目前,银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行,以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。

()是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买方对应一个卖方,当一方遇券或款不足时,系统不进行部分结算。

A、全额结算

B、净额结算

C、实时处理交收

D、批量处理交收

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答案解析:

选项A正确:全额结算也称逐笔结算,是指结算系统对每笔债券交易都单独进行结算,一个买方对应一个卖方,当一方遇券或款不足时,系统不进行部分结算;

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