非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得()-2021年证券从业资格考试答案

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非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形,不得()客户的保证金和充抵保证金的其他资产。

A、查封

B、冻结

C、划扣

D、强制执行

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答案解析:《期货公司管理办法》第六十九条。

全面结算会员期货公司和交易结算会员期货公司应当按照()的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。

A、《期货交易所管理办法》

B、《企业会计准则》

C、《期货交易所交易规则及其实施细则》

D、《期货经纪公司管理办法》

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十九条。全面结算会员期货公司、交易结算会员期货公司应当按照《期货交易所管理办法》和期货交易所交易规则及其实施细则的规定行使结算会员的权利,履行结算会员的义务。

以下属于跨期套利的有()。

A、牛市套利

B、熊市套利

C、碟式套利

D、金字塔式套利

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答案解析:跨期套利可以分为牛市套利、熊市套利、蝶式套利三种。

下列自然人投资者中,不符合金融期货投资者适当性具体标准的是()。

A、投资者保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B、知识测试评分在60分以上

C、投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少30笔以上的成交记录

D、投资者应当具备金融期货仿真交易经历或者商品期货交易经历

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答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第4、11、13、15条。期货公司不得为评分低于80分的投资者申请开立金融期货交易编码;投资者商品期货交易经历应当以加盖相关期货公司结算专用章的最近三年内商品期货交易结算单作为证明,且具有至少10笔以上的成交记录。

期货公司应当在其营业场所备置(),供客户查阅。

A、相关从业人员资格证明

B、期货交易相关法规

C、期货交易所业务规则

D、相关期货经纪业务流程

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答案解析:《期货公司管理办法》第五十三条。

以下适于利用大豆期货进行卖出套期保值的情形有()。

A、直接生产大豆的生产厂家、农场、工厂等手头有库存产品尚未销售或即将生产、收获大豆,担心日后出售时价格下跌

B、储运商手头有库存现货尚未出售或储运商已签订将来以特定价格买进大豆但尚未转售出去,担心日后出售时价格下跌

C、贸易商手头有库存现货尚未出售或贸易商已签订将来以特定价格买进大豆但尚未转售出去,担心日后出售时价格下跌

D、加工制造企业担心大豆库存原料价格上涨

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答案解析:考查卖出套期保值的内容。

国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理,依法履行的职责包括()。

A、制定有关期货市场监督管理的规章、规则

B、对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动,进行监督管理

C、制定期货从业人员的资格标准和管理办法,并监督实施

D、对期货业协会的活动进行指导和监督

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答案解析:《期货交易管理条例》第50条。

期货公司与客户之间发生期货业务纠纷的,下列说法中错误的是()。

A、可以自行调解处理

B、可以提请中国期货业协会调解处理

C、以期货公司的利益为先

D、可以提请期货交易所调解处理

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答案解析:《期货公司管理办法》第六十五条

持仓费是为拥有或保留某种商品或资产而支付的()等费用总和。

A、仓储费

B、保险费

C、利息

D、开户费

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答案解析:持仓费的定义。

期货公司董事会除行使《公司法》规定的职权外,还应当履行的职责包括()。

A、召开股东大会

B、审议并决定风险管理制度

C、审议并决定内部控制制度

D、审议并决定客户保证金安全存管制度

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答案解析:《期货公司管理办法》第三十九条。