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上市公司出现以下()等情形,证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

A、最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B、公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议

C、最近一会计年度的财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见或否定意见的审计报告

D、

由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁,公司生产经营活动受到严重影响且预计在1个月以内不能恢复正常

 

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答案解析：公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常。

根据成因,证券结算风险可以分为以下几类()。

A、信用风险和流动性风险

B、操作风险

C、法律风险

D、结算银行风险

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答案解析：根据成因，证券结算风险可以分为以下几类：信用风险和流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。

上市公司发行可转换公司债券的基本条件包括()。

A、财务会计文件无虚假记载且无重大违法行为

B、募集资金的运用符合相关规定

C、财务状况良好

D、盈利能力具有可持续性

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答案解析：考察上市公司发行可转换公司债券的基本条件。

企业应当在短期融资券本息兑付日5个工作日前,通过()公布本金兑付和付息事项。

A、同业拆借中心

B、中国货币网

C、中国债券信息网

D、中央结算公司

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答案解析：考察短期融资券的信息披露。

证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体制,主要内容包括()。

A、建立完善的交易记录制度

B、建立投资指令审核制度

C、执行公平的交易分配制度

D、

建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施

 

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答案解析：以上选项都是证券公司定向资产管理业务建立的投资交易控制体系。

上市公司存在下列情形之一的,不得公开发行可转换公司债券。

A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正

C、上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责

D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为

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答案解析：以上均属于不得公开发行的情形。

资产管理业务的管理风险主要有()。

A、证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规

B、管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约

C、与客户发生纠纷而可能承担赔偿责任

D、证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失

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答案解析：“证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规”属于合规风险。“证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失”属于经营风险。

企业证券的承销组织中,()才能成为主承销商。

A、已担任过主承销商的金融机构

B、已担任过2次副主承销商的金融机构

C、已担任过3次副主承销商的金融机构

D、已担任过副主承销商的金融机构

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答案解析：企业证券的承销组织中，已担任过主承销商的金融机构或者已担任过3次副主承销商的金融机构才能成为主承销商。

合格投资者是指()。

A、自行判断具备投资债券的独立分析能力和风险承受能力

B、依法设立的法人或投资组织

C、按照规定和章程可从事债券投资

D、注册资本在1000万元以上或者经审计的总资产在2000万元以上

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答案解析：考察合格投资者的内容。注册资本在1000万元以上或者经审计的净资产在2000万元以上。

发行可转换公司债券的上市公司需要停牌或复牌,以及转股的暂停与恢复涉及的事项包括()。

A、行使可转换公司债券的赎回权

B、交易日披露涉及调整或修正转股价格的信息

C、行使可转换公司债券的回售权

D、公司实施利润分配或资本金公积转赠股本方案

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答案解析：考察可转换公司债券的停牌与复牌及转股的暂停与恢复。