契约型基金的参与主体不包括(  &nbs-2021年证券从业资格考试答案

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契约型基金的参与主体不包括(   )。

A、普通合伙人

B、基金投资者

C、基金管理人

D、基金托管人

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答案解析:

契约型基金的参与主体主要为基金投资者、基金管理人、基金托管人。

下列关于基金监管“三公”原则的说法,不正确的有()。

A、公开原则要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化

B、公信原则要求监管行为要有一定的公信度

C、公正原则要求监管部门对被监管对象给予公正的待遇

D、公平原则是指基金市场中不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有完全平等的权利

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答案解析:考察监管“三公”原则,“三公”原则指公开、公平、公正原则。不包括公信原则。所以答案为B。
公开原则,不仅要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化,而且要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开,这也是政务公开原则的体现。
公平原则,是指基金市场主体平等,要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为。
公正原则,要求基金监管机构在公开

( )是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道。

A、政府

B、中央银行

C、金融机构

D、企业

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答案解析:金融机构是金融市场上最重要的中介机构,是储蓄转化为投资的重要渠道,故本题选择C选项。

股权投资基金按资金性质分类分为(  )。

A、人民币股权投资基金和外币股权投资基金

B、公司型基金、合伙型基金

C、并购基金、不动产基金

D、狭义创业投资基金、基础设施基金、定增基金

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答案解析:

股权投资基金按资金性质分类分为人民币股权投资基金和外币股权投资基金。

优先购买权是指目标企业(),作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

A、其他股东对外出售股权时

B、发行新股时

C、发行可转换债券时

D、发生回购时

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答案解析:

优先购买权是指目标企业的其他股东对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。