基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内,为私-2021年证券从业资格考试答案

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基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内,为私募基金办结登记手续。

A、1

B、3

C、10

D、20

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答案解析:基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的20个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。

股权投资()是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A、基金管理人

B、基金投资者

C、基金托管人

D、基金所有者

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答案解析:股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

下列说法错误的是()。

A、股权投资基金管理人应当于每年度6月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。

B、已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单

C、异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态

D、新申请登记的管理人成立满一年未提交经审计的年度财务报告的,协会将不予登记。

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答案解析:选项A说法错误:基金管理人提交年度财务报告的要求:
(1)按时提交经审计的年度财务报告
股权投资基金管理人应当于每年度4月底之前,通过私募基金登记备案系统填报经会计师事务所审计的年度财务报告。
(2)违反财务报告提交义务的处罚
已登记的管理人未按要求提交的,完成整改之前,协会暂停受理该机构的产品备案,并列入异常机构名单;异常机构整改完毕后至少6个月才能恢复正常机构公示状态;

公开募集基金的基金管理人应当履行的职责不包括()。

A、依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜

B、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案

C、编制中期和年度基金报告

D、安全保管基金财产

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答案解析:

D项属于基金托管人的职责。依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人应当履行下列职责: 

(1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;

(2)办理基金备案手续;

(3)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

(4)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

股权投资基金管理人有权获得业绩报酬,业绩报酬通常是()。

A、固定的

B、按投资收益的一定比例计付

C、按基金管理人的级别计付

D、按投资总额的一定比例计付

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答案解析:股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

有限合伙企业由()组成。

A、普通合伙人和特殊合伙人

B、普通合伙人和有限合伙人

C、有限合伙人和无限合伙人

D、有限合伙人和特殊合伙人

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答案解析:有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成。

注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列()文件。Ⅰ.申请报告Ⅱ.基金合同草案Ⅲ.律师事务所出具的法律意见书Ⅳ.招募说明书草案

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:
(1)申请报告。
(2)基金合同草案。
(3)基金托管协议草案。
(4)招募说明书草案。
(5)律师事务所出具的法律意见书。
(6)中国证监会规定提交的其他文件。

()是我国股权投资基金的监管机构。

A、中国证监会及其派出机构

B、中国银监会

C、中国证券业协会

D、中国基金业协会

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答案解析:中国证监会及其派出机构是我国股权投资基金的监管机构,依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。Ⅰ.相应风险识别能力Ⅱ.相应风险承担能力Ⅲ.相应风险转嫁能力Ⅳ.相应风险预测能力

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

普通合伙人对合伙企业债务()。

A、不承担责任

B、承担有限连带责任

C、承担无限连带责任

D、以认缴出资额为限承担责任

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答案解析:有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成,普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任,有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。