股权投资基金的核心业务是()。-2021年证券从业资格考试答案

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股权投资基金的核心业务是()。

A、投资实施与管理退出

B、投资方案制定和投资实施

C、投资方案制定与管理退出

D、资金募集与管理退出

正确答案:题库搜索,公需课助理WenXin:(xzs9529)

答案解析:股权投资基金的核心业务是投资实施与管理退出。

股权投资基金资金投向以()为主。

A、未上市企业的股权和已上市企业的股权

B、已上市企业的公开交易股权和未上市企业的股权

C、已上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权

D、未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权

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答案解析:股权投资基金资金投向以未上市企业的股权和已上市企业的非公开交易股权为主。

根据《合伙企业法》的规定,在财务会计制度中合伙协议应对()等事项作出约定。Ⅰ.合伙企业的记账Ⅱ.会计年度Ⅲ.审计Ⅳ.查阅会计账簿的条件

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:根据《合伙企业法》的规定,在财务会计制度中合伙协议应对合伙企业的记账、会计年度、审计、年度报告、查阅会计账簿的条件等事项作出约定。

有限合伙企业由()执行合伙事务。

A、有限合伙人

B、特殊合伙人

C、普通合伙人

D、指定合伙人

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答案解析:有限合伙企业由普通合伙人执行合伙事务。

有限合伙企业亏损分担方式由普通合伙人、有限合伙人在()中约定。

A、公司章程

B、合伙协议

C、投资协议

D、投资意向书

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答案解析:有限合伙企业亏损分担方式由普通合伙人、有限合伙人在合伙协议中约定。

基金客户个性化服务不包括()。

A、做好客户的动态分析

B、基金客户档案管理与保密

C、通过加强客户沟通了解客户深度需求

D、做好客户的参谋

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答案解析:客户的投资方式以及自身素质、个性、能力的差异性,导致其需求各不相同。因此,基金销售机构要通过为客户提供个性化服务,来满足客户潜意识的心理需求,在竞争市场中赢得客户,进而强化客户的忠诚度。包括:
①做好客户的动态分析;
②通过加强客户沟通了解客户深度需求;
③做好客户的参谋。

股权投资基金进行信息披露时,不得存在以下禁止行为()。Ⅰ.公开披露或者变相公开披露Ⅱ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅲ.对投资业绩进行预测Ⅳ.违规承诺收益或者损失

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:

股权投资基金进行信息披露时,不得存在以下禁止行为:公开披露或者变相公开披露,虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;对投资业绩进行预测;违规承诺收益或者损失;诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较,任何使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞;法律、行政法规

下列关于投资者教育工作形式的说法错误的是()。

A、投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流

B、非现场形式包括基金业协会及基金公司组织的行业主题沙龙活动

C、电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力

D、电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术

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答案解析:B项,从投资者教育工作形式的时空角度看,可分为现场与非现场两种形式。现场的投资者教育工作形式主要包括基金业协会及基金公司组织的报告会、专题讨论会、行业主题沙龙活动等形式;非现场形式主要是除现场形式以外的各种宣传教育形式;投资者现场教育工作形式的特色在于现场的互动交流;电子形式相比纸质形式的投资者教育方式更具有吸引力;电子形式的投资者教育工作主要依托现代互联网技术。

基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的()。

A、讲座、推介会和座谈会

B、媒体和宣传手册的应用

C、互联网应用

D、“一对一”专人服务

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答案解析:基金销售机构通过电视、电台、报刊等媒体定期或不定期向投资者传达专业信息与传输正确的投资理念是客户服务方式中的媒体和宣传手册的应用。

契约型基金的决策权归属()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、投资者

D、基金销售机构

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答案解析:契约型基金的决策权归属基金管理人。