期货公司人员利益与客户利益冲突时,应及时向客户披露,并遵守(-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司人员利益与客户利益冲突时,应及时向客户披露,并遵守()原则。

A、

回避

B、公开、公平、公正

C、客户合法利益优先

D、利益平等

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答案解析:《期货从业人员管理办法》第十四条,(四)当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则;

根据《期货交易所管理办法》,可以向期货交易所派驻督察员的机构是()。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货公司

D、期货保证金安全存管监控机构

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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零八条 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。

从期货交易所与结算机构的关系来看,我国期货结算机构属于()。

A、期货交易所与商业银行共同组建的机构附属交易所,但相对独立

B、交易所与商业银行联合组建的机构,完全独立于交易所

C、交易所的内部机构

D、独立的合同性机构

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答案解析:

根据期货结算机构与期货交易所的关系不同,一般可分为两种形式:(1)结算机构是某一交易所的内部机构,仅为该交易所提供结算服务;(2)结算机构是独立的结算公司,可为一家或多家期货交易所提供结算服务。

我国期货结算机构属于交易所的内部机构。

在期货市场发达的国家,()被视为权威价格,是现货交易重要参考依据。

A、现货价格

B、期货价格

C、期权价格

D、远期价格

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答案解析:在期货交易发达的国家,期货价格被视为一种权威价格,成为现货交易的重要参考依据,也是国际贸易者研究世界市场行情的依据。

根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》,期货公司被期货交易所接纳为会员的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向()报告。

A、期货保证金安全监控机构

B、中国期货业协会

C、期货公司住所地的中国证监会派出机构

D、中国证监会

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答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十一条 期货公司被期货交易所接纳为会员、暂停或者终止会员资格的,应当在收到期货交易所的通知文件之日起3个工作日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构报告。

禽流感疫情过后,家禽养殖业恢复,玉米价格上涨,某饲料公司因提前进行了套期保值规避了玉米现货风险,这体现了期货市场的()作用。

A、利用期货价格信号组织生产

B、锁定生产成本

C、锁定利润

D、提高收益

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答案解析:

饲料公司作为生产商,利用期货市场进行套期保值,规避了现货市场的价格风险,达到锁定生产成本目的。

未来将购入固定收益债券的投资者,如果担心未来市场利率下降,通常会利用利率期货的()来规避风险。

A、买进套利

B、买入套期保值

C、卖出套利

D、卖出套期保值

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答案解析:若投资者预期市场利率下降,则债券价格将会上涨,便可选择多头策略。

套期保值的效果主要由()决定。

A、基差变动

B、期货价格变动

C、交易保证金水平

D、现货价格水平

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答案解析:

套期保值的效果主要由基差变动决定,基差变动与套期保值关系:

以下关于上证50ETF期权说法正确的是()。

A、在上海期货交易所挂牌上市

B、在上海证券交易所挂牌上市

C、只有认购权

D、只有认沽权

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答案解析:2015年2月9日,上海证券交易所上市了上证50ETF期权。

在正向市场上,交易者卖出5月白糖期货合约同时买入9月白糖期货合约,则意味着该交易者预期()。

A、未来价值缩小

B、未来价差扩大

C、未来价差不变

D、未来价差不确定

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答案解析:

由于是正向市场,表示5月白糖期货合约的价格小于9月白糖期货合约的价格。卖出5月白糖期货合约同时买入9月白糖期货合约,即买入套利,则价差扩大会盈利。因此,该交易者预期未来价差扩大。