合伙型股权投资基金新增合伙人需经()一致同意(但合伙协议另有-2021年证券从业资格考试答案

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合伙型股权投资基金新增合伙人需经()一致同意(但合伙协议另有约定的除外),并订立入伙协议。

A、全体合伙人

B、—半以上合伙人

C、2/3以上合伙人

D、1/3以上合伙人

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答案解析:合伙型股权投资基金新增合伙人需经全体合伙人一致同意(但合伙协议另有约定的除外),并订立入伙协议。

优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券时,作为老股东的股权投资人可以()。

A、按照比例直接获得新股的权利

B、按照比例优先于新进投资人进行认购的权利

C、始终优先于新进投资人进行认购的权利

D、转让一部分股份的权利

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答案解析:

优先认购权是指目标企业发行新股或者可转换债券吋,作为老股东的股权投资人可以按照比例优先于新进投资人进行认购的权利。

封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内()申购和赎回;开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内()申购和赎回。

A、可以;可以

B、可以;不能

C、不能;可以

D、不能;不能

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答案解析:封闭式运作的契约型股权投资基金,存续期内不能申购和赎回 ;开放式运作的契约型股权投资基金,存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。

从事私募股权投资(含创业投资)()年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

A、2

B、4

C、6

D、8

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答案解析:

从事私募股权投资(含创业投资)6年及以上,且参与并成功退出至少两个项目的股权投资基金管理人(含创业投资基金管理人)的高级管理人员,可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。

股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分,对于()具有重要作用。I.解决中小企业融资难II.促进创新创业III.支持企业重组重建IV.推动产业转型升级

A、I、II、III

B、I、II、IV

C、I、III、IV

D、I、II、III、IV

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股权投资基金是投资基金领域的重要组成部分,对于解决中小企业融资难、促进创新创业、支持企业重组重建、推动产业转型升级具有重要作用。

通过考试方式获得从业资格的,()可以申请注册基金从业考试。Ⅰ.通过科目一和科目二的考试Ⅱ.通过科目一和科目三的考试Ⅲ.通过科目二和科目三的考试

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项A符合题意:通过考试获得从业资格的,通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目二《证券投资基金基础知识》考试,或通过科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范》和科目三《股权投资基金基础知识》考试成绩合格的,均可申请注册基金从业资格。

公司型股权投资基金(),应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。Ⅰ.设立Ⅱ.增资Ⅲ.减资Ⅳ.清算

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:公司型股权投资基金设立,应向工商管理机关办理注册登记手续,并向中国证券投资基金业协会备案;公司型股权投资基金增资、减资,以及终止清算的,应向工商管理机关办理变更登记、注销手续。

私募基金的特殊风险,包括();面临的一般风险,包括()。Ⅰ.流动性风险Ⅱ.资金损失风险Ⅲ.基金未托管风险Ⅳ.基金委托募集的风险Ⅴ.募集失败风险Ⅵ.聘请投资顾问的风险Ⅶ.未在中国证券投资基金业协会备案的风险Ⅷ.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ;Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ;Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ、Ⅵ;Ⅱ、Ⅳ、Ⅶ、Ⅷ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ;Ⅲ、Ⅳ、Ⅵ、Ⅶ、Ⅷ

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答案解析:

私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致的风险、基金未托管风险、基金委托募集的风险、未在中国证券投资基金业协会备案的风险、聘请投资顾问的风险等。私募基金投资运作中面临的一般风险,包括资金损失风险、流动性风险、募集失败风险等。<

基金投资者关系管理具有()意义。Ⅰ.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系Ⅱ.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础Ⅲ.有利于增加基金信息披露的透明度

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析:选项D符合题意:基金投资者关系管理具有以下意义:
第一,有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系,增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉。
第二,有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础,获得长期市场支持。
第三 , 有利于增加基金信息披露的透明度,实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通。

私募基金的管理人应具备至少()名高级管理人员,其中应当包括()名负责合规风控的高级管理人员。

A、2;1

B、3;1

C、3;2

D、4;2

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答案解析:私募基金的管理人应具备至少2名高级管理人员,其中应当包括一名负责合规风控的高级管理人员。