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下列( )情况,不可以申请认定基金从业资格。

A、最近三年从事资产管理相关业务,且管理资产年均规模1000万元以上并通过科目一考试的

B、已通过证券从业资格(含《证券投资基金》和《证券发行与承销》科目)并通过科目一考试的

C、已通过特许金融分析师考试并通过科目一考试的

D、已取得注册会计师资格并通过科目一考试的

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答案解析：符合下列条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的，可以申请认定基金从业资格：
（1）最近三年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上。
（2）己通过证券从业资格（不含《证奍投资基金》和《证奍发行与承销》科目）、期货从业资格、银行从业资格、特许金融分析师（CFA）等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市公

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以()为目的购买基金。

A、非法拆分转让

B、规避风险

C、转让

D、盈利

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答案解析：

投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金，任何机构和个人不得以非法拆分转让为目的购买基金。

为了加强私募基金信息披露的制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,中国证券投资基金业协会出台了()。

A、《私募投资基金募集行为管理办法》

B、《私募投资基金信息披露管理办法》

C、《证券投资基金法》

D、《私募投资基金监督管理暂行办法》

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答案解析：为了加强私募基金信息披露的制度建设，规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式，中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》。

股权投资基金的投资者应当为具备()的合格投资者。I.风险识别能力II.风险承担能力III.风险转嫁能力IV.风险预防能力

A、I、II

B、I、III

C、I、II、III

D、II、III

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答案解析：股权投资基金的投资者应当为具备相应风险识别能力和风险承担能力的合格投资者。

在重组上市的方式中,原上市公司一般处于不景气行业中,具有()特点。Ⅰ.创建时间长Ⅱ.收购成本低Ⅲ.股本扩张能力强

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：

选项C符合题意：在重组上市的方式中，原上市公司一般处于不景气行业中，具有收购成本低、股本扩张能力强等特点。

以下关于回拨机制的说法正确的是()。Ⅰ.回拨机制是指在股权投资基金清算时,对已经分配的收益进行重新计算Ⅱ.在回拨机制中如果投资者实际获得的收益少于优先收益,基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金投资者Ⅲ.在回拨机制中收益分配比例不符合基金合同约定的,基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产,并分配至基金投资者Ⅳ.在回拨机制中如果投资者实际获得

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅱ

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答案解析：选项C符合题意：回拨机制是指在股权投资基金清算时，对已经分配的收益进行重新计算；如果投资者实际获得的收益少于优先收益，或者收益分配比例不符合基金合同约定的，基金管理人需要从已经分得的业绩报酬金额中返还一部分至基金资产，并分配至基金投资者。

第一拒绝权是指目标企业(),作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

A、其他股东对外出售股权时

B、发行新股时

C、发行可转换债券时

D、发生回购时

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第一拒绝权是指目标企业的其他股东对外出售股权时，作为老股东的股权投资人在同等条件下有优先购买权。

私募基金行业如此的发展日益壮大,与此同时,风险不断积聚,风险事件陆续暴露,出现了大量涉嫌违规的私募案件,其中多数为发生在()的问题。

A、登记环节

B、募集环节

C、托管环节

D、退出环节

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答案解析：私募基金行业的发展日益壮大，与此同时，风险不断积聚，风险事件陆续暴露，出现了大量涉嫌违规的私募案件，案件涉及的主要违法违规类型表现为公开宣传、虚假宣传、新第三版正式扩容至全国，为股权投资基金投资的退出提供了一个新渠道。