2014年开始,( )对包括股权投资基金管理人在内-2021年证券从业资格考试答案

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2014年开始,( )对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会

C、发改委

D、中国证券期货业协会

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答案解析:2014年年初开始,中国证券投资基金业协会对包括股权投资基金管理人在内的私募基金管理人进行登记,对其所管理的基金进行备案,并陆续发布相关自律规则,对包括股权投资基金在内的各类私募基金实施行业自律。

( ),中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》。

A、2012.8

B、2013.8

C、2014.8

D、2015.8

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答案解析:2014年8月,中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》,对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。

我国股权投资基金行业的自律组织是()。

A、中国证监会

B、中国证券投资基金业协会

C、中国银监会

D、中国证券业协会

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答案解析:选项B正确:中国证券投资基金业协会是我国股权投资基金行业的自律组织。

风险揭示书的内容包括但不限于()。Ⅰ.私募基金的特殊风险Ⅱ.私募基金的一般风险Ⅲ.私募基金的募集方式Ⅳ.投资者对基金合同中投资者权益相关重要条款的逐项确认

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项A正确:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十六条规定:在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示私募基金风险,并与投资者签署风险揭示书。风险揭示书的内容包括但不限于:

(1)私募基金的特殊风险,包括基金合同与中国基金业协会合同指引不一致所涉风险、基金未托管所涉风险、基金委托募集所涉风险、

股权投资基金的监管的()原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重金融机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

A、依法监管

B、适度监管

C、审慎监管

D、分类监管

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答案解析:选项C正确:股权投资基金的监管的审慎监管原则是指股权投资基金监管机构在制定监管规范以及实施监管行为时,注重金融机构的风险防控和偿付能力,以确保基金运行稳健和基金财产安全,切实保护投资者的合法权益。

()又称为伞形基金。

A、系列基金

B、离岸基金

C、

QFII基金

D、

QDII基金

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答案解析:选项A正确:系列基金又称为伞形基金,是指多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作,子基金之间可以进行相互转换的一种基金结构形式。

对创业投资基金的差异化监管,说法错误的是( )。

A、国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持。

B、中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务。

C、中国证券投资基金业协会对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;

D、中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务。

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答案解析:选项C说法错误:中国证监会及其派出机构对创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;而不是中国证券投资基金业协会,所以C错误。对创业投资基金的差异化监管国家对符合条件的创业投资基金给予财政税收扶持;中国证券投资基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节,对创业投资基金采取区别于其他私募基金的差异化行业自律,并提供差异化会员服务;中国证监会及

中国证监会及其派出机构在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为( )提供便利服务。

A、创业投资基金

B、企业型基金

C、合伙制基金

D、公司制基金

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答案解析:中国证监会及其派出机构创业投资基金在投资方向检查等环节,采取区别于其他私募基金的差异化监督管理;在账户开立、发行交易和投资退出等方面,为创业投资基金提供便利服务。

私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于()。

A、100万元

B、300万元

C、500万元

D、1000万元

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答案解析:选项A正确:《私募投资基金募集行为管理办法》第二十八条规定:私募基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的机构和个人:  (1)净资产不低于1000万元的单位; 

(2)金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元的个人。
前款所称金融资产包括银行存款、股票、

伞形结构相对于单一结构具有的优势表现在()。Ⅰ.简化管理、降低成本Ⅱ.高效率、低成本Ⅲ.强大的扩张能力Ⅳ.强大的收缩能力

A、II、IV

B、I、IV

C、II、III

D、I、III

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答案解析:选项D正确:伞形结构比单一结构具有优势,其特点表现在:(1)简化管理、降低成本;(2)强大的扩张能力。