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衡量一个证券投资基金经营业绩的主要指标是()。

A、基金资产总值

B、基金负债

C、基金份额净值

D、基金资产净值

正确答案：题库搜索,好医生助理微Xin[xzs9523]

答案解析：基金份额净值是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。一般情况下，基金份额价格与份额净值趋于一致，即资产净值增长，基金份额价格也随之提高。

股东大会的下列决议无须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过的是()。

A、修改公司章程

B、增加或减少注册资本的决议

C、对发行公司债券作出决议

D、公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

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答案解析：除第三项外，其余各项必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

中国证监会对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

A、15

B、20

C、30

D、45

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答案解析：中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请，自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。

完善内部控制机制的()要求内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定,与证券公司经营规模、业务范围、风险状况及证券公司所处的环境相适应,以合理的成本实现内部控制目标。

A、健全性

B、合理性

C、制衡性

D、独立性

正确答案：题库搜索,学习考试助手Weixin：《xzs9529》

答案解析：考察合理性。

证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制;前台业务运作与后台管理支持适当分离,这属于完善内部控制机构的()原则。

A、健全性

B、合理性

C、制衡性

D、独立性

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答案解析：考察制衡性原则。

可作为融资买入或融券卖出的标的股票,必须在交易所上市交易满()。

A、3个月

B、6个月

C、1年

D、3年

正确答案：题库搜索,公需科目助手weixin：《go2learn》

答案解析：可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满3个月。

下列关于证券构成要素的说法中,错误的是()。

A、证券交易对象是委托合同中的标的物,即委托的事项或交易的对象

B、证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

C、证券经纪商不承担交易中的价格风险,向客户提供服务以收取佣金作为报酬

D、委托人是指依国家法律法规的规定,可以进行证券买卖的法人,不可以是自然人

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答案解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，选项D错误。

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。

A、3~5

B、3~10

C、5~10

D、2~5

正确答案：题库搜索,小助理Weixin：【go2learn_net】

答案解析：违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取3～5年的证券市场禁入措施；行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取5～10年的证券市场禁入措施。

股东大会作出修改公司章程、增加减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所表决权的()以上通过。

A、2/3

B、1/2

C、3/4

D、1/3

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答案解析：股东大会作出修改公司章程、增加减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所表决权的2/3以上通过。

我国ST股票日涨幅限制为()。

A、15%

B、10%

C、5%

D、8%

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答案解析：ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。