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基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员,统一办理()。Ⅰ.执业注册 Ⅱ.后续培训 Ⅲ.执业年检 Ⅳ.同业轮岗
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金销售机构对于通过基金业协会资质考核并获得基金销售资格的基金销售人员，统一办理执业注册、后续培训和执业年检
根据杜邦分析,在假设其他财务数据不变的情况下,以下变化将导致企业净资产收益率下降的是()。
A、总资产和净资产等额增加
B、总资产和总负债等额增加
C、销售收入和总资产等额下降
D、销售收入和净利润等额上升
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答案解析：本题正确答案是A，净资产收益率=销售利润率×总资产周转率×权益乘数，销售利润率=净利润/销售收入，总资产周转率=年销售收入/年均总资产，权益乘数=资产/所有者权益。总资产和总负债等额增加，所有者权益不变，同时公式中的总资产相抵消，因此净资产收益率不变。因此B选项错误；A选项总资产和净资产等额增加，净资产增加，所有者权益增加，分母增加，净值产收益率减少。因此A选项正确。
基金、股票之间差异性的不包括()。
A、投资主体不同
B、筹集资金的投向不同
C、经济关系不同
D、收益和风险大小不同
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答案解析：基金与股票的差异：（1）反映的经济关系不同（C项正确），股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。（2）所筹资金的投向不同（B项正确），股票是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业领域；基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品。（3）投资收益与风险大小不
每日开市前,基金管理人应向( )报送ETF申购清单、赎回清单。Ⅰ.交易所Ⅱ.基金结算机构Ⅲ.基金托管人
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：ETF上市交易后，其管理人应在每日开市前向证券交易所和证券登记结算公司提供申购、赎回清单，并在指定的信息发布渠道上公告。
基金销售机构反洗钱义务,应当做到()。Ⅰ.执行基金投资人的身份认证程序Ⅱ.检查基金投资人投资资格Ⅲ.了解基金投资人的投资意向
A、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：基金销售机构应当建立基金投资人调查制度，制定科学合理的调查方法和清晰有效的作业流程，对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价。在对基金投资人的风险承受能力进行调查和评价前，基金销售机构应当执行基金投资人身份认证程序，核查基金投资人的投资资格，切实履行反洗钱等法律义务。
以下关于有限合伙人制中普通合伙人说法正确的是()。Ⅰ.以出资额为限,承担无限连带责任Ⅱ.有监督有限合伙人的权利Ⅲ.代表整个基金对外行使权利Ⅳ.有独立的经营管理权
A、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ
D、Ⅰ、Ⅲ
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答案解析：普通合伙人主要代表整个私募股权投资基金对外行使各种权利，对私募股权投资基金承担无限连带责任，收入来源是基金管理费和盈利分红。普通合伙人具备独立的经营管理权力，有限合伙人负责监督普通合伙人，并以其出资额为限，承担连带责任。
国内,基金销售机构可以分为
A、场内和场外
B、一级和二级
C、优先和次级
D、直销和代销
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答案解析：我国基金销售市场现有基金公司直销和代销两种主要的销售方式。
对股票,债券,基金说法正确的是()。Ⅰ.股票反映的是一种所有权关系Ⅱ.债券是债权债务关系Ⅲ.基金是信托关系Ⅳ.基金是受益凭证
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：股票反映的是一种所有权关系，是一种所有权凭证，投资者购买股票后就成为公司的股东；债券反映的是债权债务关系，是一种债权凭证，投资者购买债券后就成为公司的债权人；基金反映的则是一种信托关系，是一种受益凭证，投资者购买基金份额就成为基金的受益人。
一般来说,开放式基金的申购赎回价是以()为基准计算的。
A、基金份额净值
B、基金市场供求关系
C、基金发行时的面值
D、基金发行时的价格
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答案解析：投资者在申购、赎回开放式基金份额时并不能即时获知买卖的成交价格。申购、赎回价格只能以申购、赎回日交易时间结束后基金管理人公布的基金份额净值为基准进行计算，这一点与股票、封闭式基金等金融产品的“已知价”原则进行买卖不同。
一只基金的月平均净值增长率为4%,标准差为3%,在标准正态分布下,在95%的概率下,月度净值增长率会落在以下哪个区间()。
A、+13%~-5%
B、+10%~-2%
C、+7%~-1%
D、+7%~1%
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答案解析：根据标准正态分布表，1个标准差的偏离概率是67%。在95%的概率下，月度净值增长率会出现在2个标准差的偏离范围内，因此基金月度净值增长率为4%+2*3%~4%-2*3%，即：+10%~-2%。