期货公司不得接受下列()委托,进行期货交易业务。-2021年证券从业资格考试答案

查找答案使用:华医网题库(www.gongxuke.net

 期货公司不得接受下列()委托,进行期货交易业务。

A、中国银行业协会从业人员及其配偶

B、中国期货业协会从业人员及其配偶

C、期货公司从业人员的配偶

D、期货公司从业人员

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十二条 期货公司不得接受下列单位和个人的委托,为其进行期货交易:

(一)国家机关和事业单位;
(二)中国证监会及其派出机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构、中国期货业协会工作人员及其配偶;
(三)期货公司工作人员及其配偶;
(四)证券、期货市场禁止进入者;
(五)未能提供开户

期货从业人员管理办法,规范的行为包括()。

A、期货从业人员执业行为

B、期货从业人员的任用

C、期货公司高级管理人员任职条件

D、期货从业人员资格申请

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条期货从业人员自律管理的具体办法,包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等,由协会制订,报中国证监会核准。

证券期货经营机构应当根据资产管理计划的()等因素设定合理的管理费率。

A、投资范围

B、投资金额

C、投资策略

D、产品结构

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十六条 证券期货经营机构应当根据资产管理计划的投资范围、投资策略、产品结构等因素设定合理的管理费率。

家庭金融总资产,是指全体家庭成员共同共有的全部金融资产,包括()等。

A、银行存款

B、信托计划

C、资产管理计划

D、银行理财产品

正确答案:题库搜索,学法用法帮手薇Xin(xzs9519)

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十三条(二)家庭金融总资产,是指全体家庭成员共同共有的全部金融资产,包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。家庭金融净资产是指家庭金融总资产减去全体家庭成员的全部负债。

期货投资者保障基金(),报财政部批准。

A、筹集

B、年度决算

C、使用

D、年度收支计划

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十八条财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

《期货从业人员执业行为准则(修订)》,制定宗旨()。

A、促使期货从业人员提高业务素质

B、促使期货从业人员提高职业道德

C、维护期货市场秩序

D、维护期货市场秩序

正确答案:题库搜索,公需课助手Weixin(xzs9523)

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第一条 为规范期货从业人员(以下简称从业人员)执业行为,促使其提高职业道德和业务素质,维护期货市场秩序,根据《期货交易管理条例》和《期货从业人员管理办法》的有关规定,制定本准则。

证券期货经营机构应管理资产管理计划不得有的行为是()。

A、对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算

B、资产管理计划发生兑付风险时通过开放参与或者滚动发行等方式由后期投资者承担风险

C、未产生实际投资收益,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进行兑付

D、未按规定进行合理估值,脱离实际投资收益进行分离定价

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第三十五条 证券期货经营机构应当对每个资产管理计划单独管理、单独建账、单独核算,不得有以下行为:

(一)将不同资产管理计划进行混同运作,或者出现资金与资产无法明确对应的其他情形;
(二)未按规定进行合理估值,脱离实际投资收益进行分离定价;
(三)未产生实际投资收益,仅以后期投资者的投资资金向前期投资者进

 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品和服务时,应当履行的义务包括()。

A、追加了解投资者信息

B、提供的特别风险警示书由投资者签字确认

C、向投资者提供特别风险警示书

D、给予24小时冷静期

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引 (试行)》第二十八条 经营机构向普通投资者销售或者提供高风险等级的产品或服务时,应当履行以下适当性义务:

(一)追加了解投资者的相关信息;
(二)向投资者提供特别风险警示书,揭示该产品或服务的高风险特征,由投资者签字确认;
(三)给予投资者至少 24 小时的冷静期或至少增加一次回访告知特别风险。

 根据《期货监督管理条例》,下列可以成为期第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。的是()。

A、在纽约注册上市的中资企业

B、在上海注册上市的民营企业

C、在北京注册上市的外资企业

D、在新加坡注册上市的国有企业

正确答案:题库搜索

答案解析:《期货交易管理条例》第八条期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

我国期货公司可以从事境内期货经纪业务,符合规定的还可以申请()。

A、投资咨询业务

B、境外经纪业务

C、资产管理业务

D、股票经纪业务

正确答案:题库搜索,继续教育帮手薇-信:(xzs9519)

答案解析:期货公司除申请经营境内期货经纪业务外,还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询、资产管理业务等。从事境外期货经纪、期货投资咨询的,应当取得相应业务资格。从事资产管理业务的,应当依法登记备案。