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下列不属于基金客户服务原则的是()。
A、客户至上原则
B、效率第一原则
C、有效沟通原则
D、专业规范原则
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答案解析:基金客户服务原则包括:客户至上原则、有效沟通原则、安全第一原则和专业规范原则。
基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,下列情形属于不得有的包括()。Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅱ.载单位或者个人的推荐性文字Ⅲ.预测基金的证券投资业绩Ⅳ.违规承诺收益或者承担损失
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析:
选项C正确:《证券投资基金销售管理办法》第三十五条规定:基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形:
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(2)预测基金的证券投资业绩;
(3)违规承诺收益或者承担损失;
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机
基金的重大事件不包括()。
A、基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.1%
B、延长基金合同期限
C、转换基金运作方式
D、更换董事长、总经理等高级管理人员
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答案解析:
本题答案为A。基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%。
基金的重大事件可包括:基金份额持有人大会的召开,提前终止基金合同,延长基金合同期限,转换基金运作方式,更换基金管理人或托管人,基金管理人的董事长、总经理及其他高级管理人员、基金经理和基金托管人的基金托管部门负责人发生变动,涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼,基金份额净值计价错误金额达基金份额净值的0.5%
号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益的投资者教育属于()。
A、投资决策教育
B、资产配置教育
C、权益保护教育
D、风险防范教育
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答案解析:权益保护教育即号召投资者为改变其投资决策的社会和市场环境进行主动参与与保护自身权益。;投资决策教育,投资决策就是对投资产品和服务做出选择的行为或过程,它是整个投资者教育体系的基础;资产配置教育即指导投资者对个人资产进行科学的计划和控制。
()决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
A、监事会
B、股东会
C、董事会
D、经理
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答案解析:选项C正确:董事会决定督察长的聘任、解聘和考核,决定其薪酬待遇。
下列选项中,可以衡量股票基金风险的指标有()。Ⅰ.标准差Ⅱ.β系数Ⅲ.持股集中度Ⅳ.行业投资集中度
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ
D、Ⅰ、Ⅱ
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答案解析:常用来反映股票基金风险的指标有标准差、β系数、持股集中度、行业投资集中度、持股数量等。
下列职权不属于董事会职权的是()。
A、执行股东会的决议
B、批准总经理制定的公司经营计划和投资方案
C、审议公司管理的公募基金的定期报告
D、监督、检查公司的财务状况
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答案解析:选项D符合题意:基金公司董事会依法行使以下职权:
基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括()。
A、期末基金资产组合
B、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细
C、报告期内股票投资组合的重大变动
D、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细
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答案解析:
本题答案为D。D的正确表述应为“期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细”。
基金年度报告中的投资组合报告应披露以下信息:期末基金资产组合,期末按行业分类的股票投资组合,期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细,报告期内股票投资组合的重大变动,期末按券种分类的债券投资组合,期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前5名债券明细,投资贵金属、股指期货,国债期货等
基金年度报告要披露:上市基金前()名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
A、10
B、20
C、5
D、3
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答案解析:基金年度报告要披露:上市基金前10名持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。
下面哪种行为是基金披露的非禁止行为()。
A、按规定时间进行信息披露
B、对客户承诺收益
C、信息披露文件中的虚假记载
D、对证券投资业绩进行预测
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答案解析:
本题答案为A。
其他三项为基金披露的禁止行为。
基金披露的禁止行为:对客户承诺收益;信息披露文件中的虚假记载;对证券投资业绩进行预测。