无担保的美国存托凭证是由一家或多家银行根据市场的需求发行,基-2021年证券从业资格考试答案

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无担保的美国存托凭证是由一家或多家银行根据市场的需求发行,基础证券发行人同时也参与。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察无担保的美国存托凭证。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行,基础证券发行人不参与,存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。

公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是相同的。

A、正确

B、错误

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答案解析:公司型基金和契约型基金的投资者权利和义务是不同的。契约型基金的投资者购买基金份额后成为基金契约的当事人之一,公司型基金购买基金公司的股票后成为公司股东,因此公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大。

在现阶段,我国社会保险基金的部分积累项目主要是医疗保险基金。

A、正确

B、错误

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答案解析:在现阶段,我国社会保险基金的部分积累项目主要是养老保险基金。

我国现行法规规定,保险公司可以在规定的比例内投资于证券投资基金和股权性证券。

A、正确

B、错误

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答案解析:《中华人民共和国保险法》规定,债券、股票、证券投资基金份额等有价证券均属保险公司资金运用范围。

我国有3家证券登记结算机构,即中国证券登记结算公司、上海证券交易所所属的证券登记结算公司及深圳证券交易所所属的证券登记结算公司。

A、正确

B、错误

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答案解析:目前我国证券登记结算机构只有1家,中国证券登记结算有限责任公司。

我国《证券法》规定,所有未公开的信息都属于《证券法》规定的内幕信息。

A、正确

B、错误

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答案解析:证券交易活动中,涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息,为内幕信息。

我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国《证券法》规定,上市公司发行证券,可以向不特定对象公开发行,也可以向特定对象非公开发行。

为适应不同类型企业的融资需要,创业板对发行人设置了两项定量业绩指标,以便发行申请人选择。

A、正确

B、错误

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答案解析:考察首次公开发行股票并在创业板上市的条件。

我国《基金法》规定,基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。

A、正确

B、错误

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答案解析:我国《基金法》规定,基金管理人不得以基金资产从事向他人贷款或者提供担保业务。