普通合伙人对基金可能的债务()。-2021年证券从业资格考试答案

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普通合伙人对基金可能的债务()。

A、没有责任

B、以认缴出资额为限承担责任

C、承担主要责任

D、承担无限连带责任

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答案解析:普通合伙人对基金可能的债务承担无限连带责任。

管理人委托募集,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为( )的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。

A、中国证券投资基金业协会会员

B、中国证券业协会会员

C、中国证券监督管理委员会会员

D、交易所会员

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答案解析:管理人委托募集,应当委托获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员的机构募集私募基金,并制定募集机构遴选制度。

已登记的基金管理人存在()情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单。Ⅰ.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的Ⅱ.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的Ⅲ.已登记的基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告Ⅳ.私募基金管理人按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:

已登记的基金管理人存在如下情况之一的,中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,通过私募基金管理人公示平台对外公示,并暂停受理该机构的私募基金产品备案申请:

1.私募基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达2次的;

2.已登记的私募基金管理人因违反《企业信息公示暂行条例》相关规定,被列入企业信用信息公示系统严重违反企业公示名单的;

投资后阶段信息获取的主要渠道包括()。Ⅰ.参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.日常联络和沟通工作Ⅳ.协助经营企业发展

A、I、II

B、I、III、Ⅳ

C、II、III、Ⅳ

D、I、II、III

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答案解析:投资后阶段信息获取的主要渠道包括:参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会、监事会;关注被投资企业经营状况;日常联络和沟通工作。

公司型基金合同的组织形式相关内容主要包括()Ⅰ.基本情况Ⅱ.入股、退股及转让Ⅲ.财务会计制度Ⅳ.章程的修订

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:公司型基金的组织形式相关内容主要包括:基本情况;股东出资;股东的权利义务;入股、退股及转让;股东大会;高级管理人员;财务会计制度;终止、解散及清算;章程的修订。

为了降低股权投资后的(  ),股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会。

A、财务风险

B、流动性风险

C、经营风险

D、委托代理风险

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答案解析:为了降低股权投资后的委托代理风险,股权投资基金管理人通常会参与被投资企业股东大会(股东会)、董事会和监事会,并以提出议案或参与表决的方式,对被投资企业的经营管理实施监控。

除基金合同另有约定外,私募基金应当由()托管。

A、基金托管人

B、基金管理人

C、基金发行者

D、基金销售者

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答案解析:除基金合同另有约定外,私募基金应当由基金托管人托管。

在投资后项目监控方面,需要重点关注以下()指标。Ⅰ.经营指标   Ⅱ.管理指标Ⅲ.财务指标     Ⅳ.市场信息追踪指标

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:在投资后项目监控方面,需要重点关注以下指标:经营指标、管理指标、财务指标、市场信息追踪指标。

被注销登记的()若真是业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。

A、私募基金管理人

B、私募基金托管人

C、私募基金投资者

D、私募基金销售机构

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答案解析:被注销登记的私募基金管理人若真是业务需要,可按要求重新申请私募基金管理人登记。

公司基金的稳定性()。

A、较弱

B、较强

C、较适中

D、不确定

正确答案:题库搜索,继续教育帮手薇Xin(xzs9529)

答案解析:公司型基金能够建立有效的法人治理机制,加之基金管理人员的变动通常不会导致基金的解体,因而基金的稳定性较强。