期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和()备案。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、国务院

D、公司所在地中国证监会派出机构

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答案解析:期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中金所和公司所在地中国证监会派出机构备案。

期货公司应当提示客户可以通过()查询期货交易结算报告。

A、期货保证金安全存管机构

B、期货交易所自助系统

C、期货业协会

D、期货公司电子邮局

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第六十八条 期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告,并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户未在约定时间内提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的,中国证监会及其派出机构可以()。

A、给予其训诫,公开谴责

B、采取责令改正,监管谈话等措施

C、进行调查,给予纪律惩戒

D、进行调查,限制其人身自由

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第二十九条  期货从业人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

某投资者以100元/吨的权利金买入玉米看涨期权,执行价格为2200元/吨,期权到期日的玉米期货合约价格为2500元/吨,此时该投资者的理性选择和收益状况为()。

A、不执行期权,收益为0

B、不执行期权,亏损为100元/吨

C、执行期权,收益为300元/吨

D、执行期权,收益为200元/吨

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答案解析:买进看涨期权,当标的资产价格大于损益平衡点时,行权会盈利。盈利=2500-2200-100=200元/吨。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的,()应当以风险准备金和自有资金垫付。

A、期货公司

B、期货业协会

C、财务部

D、证监会

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第八十八条 除依据《期货交易管理条例》第二十八条划转外,任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。
客户在期货交易中违约造成保证金不足的,期货公司应当以风险准备金和自有资金垫付,不得占用其他客户保证金。