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首席风险官不履行职责,中国证监会派出机构可以责令更换。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;
在我国证券公司就是介绍经纪商。
A、正确
B、错误
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答案解析:在我国,为期货公司提供中间介绍业务的证券公司就是介绍经纪商。
预期未来利率将下降,应卖出利率期货合约,待价格下跌平仓获利。
A、正确
B、错误
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答案解析:利率与债券价格呈反向变动关系,当预期利率下降是,债券价格将会上涨,应进行利率期货买入套期保值。
股票组合的β值是构成组合的股票的β值的算术平均。
A、正确
B、错误
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答案解析:股票组合的β值是构成组合的股票的β值的加权平均。
产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构应当加强要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。
A、正确
B、错误
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答案解析:
《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第二十一条 产品或服务对投资者有准入条件要求的,经营机构应当加强要件审核,审慎向符合准入条件的投资者销售产品或者提供服务。
客户通过互联网下单,交易指令直接下达到期货交易所系统内,客户不需要通过期货公司。
A、正确
B、错误
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答案解析:客户通过互联网下单,指令通过网络传达到期货公司后,通过专线传到交易所主机进行撮合成交。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应保留书面风险监管报表,且由全体董事签字,并加盖公司印章。
A、正确
B、错误
正确答案:题库搜索,华医网帮手薇xin:xzs9523
答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第十九条 期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表,法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章。
股票价格指数是衡量所选择的一组股票的价格的平均变动指标。
A、正确
B、错误
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答案解析:股票指数(简称股指)是反映和衡量所选择的一组股票的价格的平均变动指标。
期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户,设置交易编码,不得混码交易。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。
期货合约是由期货公司和客户共同制定的。
A、正确
B、错误
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答案解析:期货合约是由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量标的物的标准化合约。