对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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对于股权投资基金而言,投资后管理的作用不包括()。

A、有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全

B、有利于提升被投资企业自身价值,增加投资收益

C、对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用

D、确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

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答案解析:

投资后的项目跟踪与监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况,并根据不同情况及时采取必要措施,保证资金安全并促进投资收益。投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值,增加投资的收益。另外,投资机构往往对被投资企业要面临的后续融资、兼并收购、企业上市与上市后资本市场运作等问题更有经验和能力,能有效地帮助被投资企业利用好资本市场。

()是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。

A、信息系统维护服务

B、信息系统安全服务

C、信息系统升级服务

D、信息技术系统服务

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答案解析:

信息技术系统服务,是指基金服务机构为基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构提供基金业务核心应用系统、信息系统运营维护及安全保障等服务。

公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括()。Ⅰ.基金份额持有人利益优先原则Ⅱ.制衡原则Ⅲ.公司的统一性和完整性原则Ⅳ.业务与信息隔离原则

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项D正确:公司、股东、董事、管理层、员工遵守的十大原则包括基金份额持有人利益优先原则 ,公司独立运作原则,制衡原则 ,公司的统一性和完整性原则,股东诚信与合作原则,公平对待原则, 业务与信息隔离原则,经营运作公开、透明原则,长效激励约束原则,人员敬业原则。

基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应()基金服务机构的自有财产。

A、独立于

B、包含于

C、暂时包含于

D、等同于

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答案解析:基金服务业务所涉及的基金资产和客户资产应独立于基金服务机构的自有财产。

基金服务机构应当具备开展服务业务的()和()。

A、营运能力;风险承受能力

B、资金能力;风险承受能力

C、资金能力;人事管理能力

D、评估能力;基金销售能力

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答案解析:基金服务机构应当具备开展服务业务的营运能力和风险承受能力。

长期以来,我国居民的偏爱()。

A、货币储蓄

B、投资

C、融资

D、借贷资金

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答案解析:长期以来,我国居民偏爱货币储蓄,改革开放后随着居民收入快速增加,我国居民投资的理财需求也迅速增长。

()可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

A、管理人法制教育

B、管理人风险控制

C、管理人内部控制

D、管理人外部控制

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答案解析:管理人内部控制可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。

财务指标主要包括( )。Ⅰ.资金使用情况Ⅱ.三大财务报表Ⅲ.会计制度与重大财务方案Ⅳ.进驻财务监督人员的反馈情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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答案解析:选项C符合题意:财务指标主要包括资金使用情况、三大财务报表、会计制度与重大财务方案、进驻财务监督人员的反馈情况等。

市场信息追踪指标主要包括( )等。Ⅰ.产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况Ⅱ.经第三方了解的企业经营状况Ⅲ.相关产业动向Ⅳ.及政府政策变动情况

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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答案解析:选项B符合题意:市场信息追踪指标主要包括产品市场前景和竞争状况、产品销售与市场开拓情况、经第三方了解的企业经营状况、相关产业动向及政府政策变动情况等。

杠杆收购基金的运作特点不包括()。

A、

从投资收益看,主要来源于因管理增値带来的股权增值

B、从杠杆应用看,往往借助于杠杆,即采取杠杆收购形式

C、从投资方式看,通常采取控股性投资

D、从投资对象看,主要是发展企业

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答案解析:选项D符合题意:杠杆收购基金的运作具有以下特点:

(1)从投资对象看,主要是成熟企业;
(2)从投资方式看,通常采取控股性投资;
(3)从杠杆应用看,往往借助于杠杆,即采取杠杆收购形式;
(4)从投资收益看,主要来源于因管理增値带来的股权增值。