国家实行宽松的货币政策时,商品价格一般会()。-2021年证券从业资格考试答案

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国家实行宽松的货币政策时,商品价格一般会()。

A、上升

B、下降

C、不变

D、没影响

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答案解析:中央银行实行宽松的货币政策,降低利率,增加流通中的货币量,一般商品物价水平随之上升。

若某期货交易客户的交易编码为001201005688,则代表客户编号的是()。

A、0012

B、5688

C、001201

D、01005688

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答案解析:前4位代表会员号,后8位代表客户号。0012代表会员号,01005688代表客户号。

期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起()个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

A、1

B、3

C、5

D、7

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条  经过整改,期货公司风险监管指标符合规定标准的,应当向住所地中国证监会派出机构报告,中国证监会派出机构应当进行验收。
期货公司风险监管指标符合规定标准的,中国证监会派出机构应当自验收合格之日起 3 个工作日内解除对期货公司采取的有关措施。

管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当()。

A、领导就是领导,错误的也只能执行

B、应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告

C、应当予以抵制,直接向期货监督管理机构报告

D、先执行,后向高级管理人员报告

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答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十九条  机构或者其管理人员对期货从业人员发出违法违规指令的,期货从业人员应当予以抵制,并及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构应当及时采取措施妥善处理。

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十五条 证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。
证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后()个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。

A、2

B、3

C、5

D、10

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答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条  期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实,视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过 20 个工作日。

点价交易从本质上是一种为()的定价的方式,交易双方并不需要参与期货交易。

A、现货贸易

B、远期贸易

C、互换交易

D、期货交易

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答案解析:点价交易,是指以某月份的期货价格为计价基础,以期货价格加上或减去双方协商同意的升贴水来确定双方买卖现货商品的价格的定价方式。
点价交易从本质上是一种为现货贸易定价的方式,交易双方并不需要参与期货交易。

跨期套利是以()的期货合约之间进行的。

A、相同交易所相同标的不同时间

B、不同交易所相同标的相同时间

C、相同交易所不同标的相同时间

D、不同交易所不同标的不同时间

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答案解析:跨期套利,是指在同一市场(交易所)同时买入、卖出同一期货品种的不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。

首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程,忠于职守,(),勤勉尽责。

A、遵纪守法

B、恪守诚信

C、公正客观

D、严守秘密

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答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第三条。首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定和公司章程,忠于职守,恪守诚信,勤勉尽责。

根据《期货交易管理条例》规定,有权任免期货交易所的负责人的机构是()。

A、

国务院

B、

国务院期货监督管理机构

C、

国务院期货监督管理机构派出机构

D、

期货业协会

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答案解析:《期货交易管理条例》第七条期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。期货交易所以其全部财产承担民事责任。期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。