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投资者的风险容忍度取决于()。

A、投资期限

B、流动性

C、投资政策

D、风险承受能力和意愿

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答案解析：投资者的风险容忍度取决于其风险承受能力和意愿。

基金管理人的合规管理目标不包括()。

A、建立健全基金管理人合规风险管理体系

B、实现对合规风险的有效识别和管理

C、促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D、避免基金管理人的操作风险

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答案解析：基金管理人的合规管理目标是建立健全基金管理人合规风险管理体系，实现对合规风险的有效识别和管理，促进基金管理人全面风险管理体系的建设，确保基金管理人依法合规经营。

已知两种股票A、B的β系数分别是0.75、1.10,某投资者对这两种股票投资的比例分别是40%和60%,则该证券组合的β系数是()。

A、1.85

B、0.88

C、0.96

D、0.926

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答案解析：此题考察的是有关贝塔系数的相关内容，答案是C选项，贝塔（β）来描述资产或资产组合的系统风险大小,资产组合的β系数=0.75× 40%+1.10×60%=0.96。

某基金收益率小于无风险利率的期数是3,该基金3期的收益率分别是6.5%,8.9%和9.9%,市场无风险收益率是10%,该基金的下行风险标准是()。

A、2.595%

B、3.265%

C、1.215%

D、10.555%

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答案解析：此题考的是关于下行风险的相关内容，式中：ri表示基金收

()是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

A、独立性原则

B、客观性原则

C、公正性原则

D、全面性原则

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答案解析：公正性原则是指合规人员在对业务部门进行核查时，应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告；独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则；客观性原则。基金销售机构应当建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。对基金管理人、基金产品和基金投资人的调查和评价，应当尽力做到客观准确，并作为基金销售人员向基金投资人推

下列不属于企业年金基金投资范围的是()。

A、银行存款

B、国债

C、短期债券回购

D、长期债券回购

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答案解析：企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，包括短期债券回购、信用等级在投资级以上的金融债和企业债、可转换债、投资性保险产品、证券投资基金、股票等。

合规管理的基本原则不包括()。

A、独立性原则

B、客观性原则

C、公正性原则

D、全面性原则

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答案解析：合规管理的基本原则包括：
①独立性原则；
②客观性原则；
③公正性原则；
④专业性原则；
⑤协调性原则。

按照规定,除非发生巨额赎回,货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过()。

A、10%

B、20%

C、25%

D、30%

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答案解析：答案是B选项，一般情况下，货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的收益可能越高，但风险相应也越大。另外，按照规定，除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过20%。

关于杠杆收购,下列表述不正确的是()。

A、债权融资比例较高

B、关键在于举债

C、是并购投资应用最广泛的形式

D、利用信贷等融资或股权交易收购

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答案解析：D项说法不正确，管理层收购是指公司的经理层利用信贷等融资或股权交易收购本公司的一种行为，从而引起公司所有权、控制权、剩余索取权、资产等变化，使企业的经营者变成了企业的所有者；杠杆收购是指筹资过程当中所包含的债权融资比例较高的收购形式。杠杆收购是并购投资应用最广泛的形式。杠杆收购的关键在于举债，即进行杠杆收购之后，一个企业资金结构当中债权和股权的比例。由于高债权比例存在着高利息和本金支付负担，因此，