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关于契约型股权投资基金的设立,不符合《中华人民共和国证券投资基金法》规定的是()。
A、基金管理人应当按照规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续
B、除基金合同另有约定外,基金应当由基金托管人托管
C、基金募集完毕后20个工作日内向中国证券投资基金业协会登记备案
D、契约型基金应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过50人
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答案解析：基金应当向合格投资者募集，单只基金的投资者人数累计不得超过《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国合伙企业法》等法律规定的特定数量。目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：
下列关于基金业绩评价意义的说法正确的是()。Ⅰ.对基金投资者而言,了解股权投资基金管理人过去的历史业绩,是选择基金产品的主要参考依据之一Ⅱ.通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较,有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平,并对未来的回报水平进行一定的远期预测Ⅲ.使管理人了解基金运营状况和可能存在的问题Ⅳ.有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作,并对投资策略进行调整和完善
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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答案解析：选项C正确：对基金投资者而言，了解股权投资基金管理人过去的历史业绩，是选择基金产品的主要参考依据之一。通过对当前已投资基金的业绩进行横向比较，有利于投资者了解已投资基金在市场上的业绩水平，并对未来的回报水平进行一定的远期预测。对股权投资基金管理人而言，对所管理的股权投资基金进行业绩评价, 能够使管理人了解甚金运营状况和可能存在的问题，有利于管理人有针对性地开展投资组合的投资后管理工作，并对投资策略
基金募集申请获得监管部门核准前,基金管理人、基金销售机构不得()。Ⅰ.办理销售业务Ⅱ.公布基金宣传推介材料Ⅲ.发售基金份额Ⅳ.举办客户推介会
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：基金募集申请获得中国证监会核准前，基金管理人、基金销售机构不得办理基金的销售业务，不得向公众分发、公布基金宣传推介材料或发售基金份额。
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,私募基金管理人的高级管理人员应具备的基本条件是()。Ⅰ.诚实守信Ⅱ.最近三年没有重大失信记录Ⅲ.被中国证监会采取市场禁入措施Ⅳ.具有三年以上股票投资经验
A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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答案解析：私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信（Ⅰ正确），最近三年没有重大失信记录（Ⅱ正确），未被中国证监会采取市场禁入措施。
我国基金信息披露制度体系由()组成。Ⅰ.国家法规Ⅱ.部门规章Ⅲ.规范性文件Ⅳ.自律规则
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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答案解析：
我国的基金信息披露制度体系可分为国家法律（Ⅰ正确）、部门规章（Ⅱ正确）、规范性文件（Ⅲ正确）与自律规则（Ⅳ正确）四个层次。
新三板挂牌股票的转让方式主要包括()和()。
A、做市转让;债务转让
B、做市转让;协议转让
C、代理转让;委托转让
D、委托转让;债务转让
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答案解析：新三板挂牌股票的转让方式主要包括做市转让、协议转让或中国证监会批准的其他转让方式。
全国中小企业股份转让系统中协议转让的委托方式,可以分为()。Ⅰ.意向委托Ⅱ.定价委托Ⅲ.成交确认委托
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ
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答案解析：选项C符合题意：全国中小企业股份转让系统中协议转让主要采用两种委托方式，即定价委托和成交确认委托。
投资者在T日15:03申请赎回某开放式基金1000份,该赎回确认日期为()。
A、T-1
B、T
C、T+1
D、T+2
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答案解析：
基金交易时间是指开放式基金接受申购、转换、赎回或其它交易的时间段。一般是指每个工作日的每天上午9：30到15：00，中午11:30到13:00为休市时间。在非交易时间申请买卖的基金，都是以第二天的收盘价来成交的。基金申购赎回需要经过T+2日系统确认之后才能够说是赎回成功。
下列关于投资者投资股权投资基金时应履行义务的说法中,错误的是()。
A、确保自身符合合格投资者条件
B、对自身资产或收入情况应作如实承诺,如提供虚假承诺文件,承担相应责任
C、如实填写风险识别能力和承担能力问卷
D、如自身不符合合格投资者条件,可以购买以私募基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
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答案解析：选项D说法错误：自行募集股权投资基金的，基金管理人应设置有效机制，切实保障募集结算资金安全。应严格遵守合格投资者制度，不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金。应根据投资者适当性管理要求，采取问卷调查等方式，对投资者的风险别能力和风险承担能力进行评估。在问卷调查过程中，应指导投资者如实填写风险识别能力和风险承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况。
基金公司中负责公司整体风险的预防和控制的是()。
A、股东会
B、监事会
C、董事会
D、董事长
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答案解析：选项C正确：基金管理人董事会负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，可以下设合规与风险管理委员会，负责对公司经营管理与基金运作的风险控制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。