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根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A、正确
B、错误
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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十一条 当事人在申辩过程中应当承担主要举证责任,就其申辩意见中提出的主张提交相应的证据材料,并在其提供的申辩意见及证据材料上签名或者盖章。
银行或者其他金融机构工作人员吸收客户资金不入账的,最高可以判处死刑。
A、正确
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答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》第一百八十七条 吸收客户资金不入账罪
期货交易所应当每一季度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货交易所管理办法》第一百零一条 期货交易所应当向中国证监会履行下列报告义务:
(一)每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告;
(二)每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告;
(三)中国证监会规定的其他事项。
证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制。
A、正确
B、错误
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答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》第四十一条 证券期货经营机构应当针对私募资产管理业务的主要业务人员和相关管理人员建立收入递延支付机制,合理确定收入递延支付标准、递延支付年限和比例。
净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司监管指标管理办法》第二十一条 净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在 5 个工作日内向全体董事提交书面报告。
申请听证的,协会应当在听证的3个工作日前,通知当事人举行听证的时间、地点。
A、正确
B、错误
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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十九条 申请听证的,协会应当在听证的7个工作日前,通知当事人举行听证的时间、地点。
受调查、受惩戒的会员或期货从业人员认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。
A、正确
B、错误
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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第四条 受调查、受惩戒的会员或期货从业人员(以下简称当事人)认为参与案件处理的人员与本案有直接利害关系的,有权申请回避。是否回避,由所在部门或机构负责人在收到回避申请的5个工作日内作出决定。
会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的,自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。
A、正确
B、错误
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答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第二十七条 会员或从业人员有逃避、抵制或阻挠调查的行为的,自律监察委员会可以单独对该行为予以纪律惩戒。
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。
期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构监管谈话的,期货公司应当将该人员免职。
A、正确
B、错误
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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十五条 期货公司董事、监事和高级管理人员被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的,期货公司应当将该人员免职。