在美国,对期货市场保证金收取的规定有()。-2021年证券从业资格考试答案

考试题目来于:华医网题库神器(gongxuke.net

在美国,对期货市场保证金收取的规定有()。

A、对投机者要求缴纳的保证金数量要小于对套期保值者的要求

B、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对套期保值者的要求

C、对投机者要求缴纳的保证金数量要大于对价差套利者的要求

D、对投机者和价差套利者要求的保证金数量相同

正确答案:题库搜索

答案解析:在美国期货市场,对投机者要求的保证金要大于对套期保值者和套利者要求的保证金。

关于郑州商品交易所的表述,正确的有()。

A、不以盈利为目的

B、上市品种均为农产品期货

C、实行会员制

D、会员大会是其权利机构

正确答案:题库搜索,学习考试帮手薇信:【xzs9529】

答案解析:郑州商品交易所是会员制。因此不以盈利为目的。会员大会是其最大权利机构。选项ACD表述正确;
郑州商品交易所上市交易的主要品种包括棉花、白糖、精对苯二甲酸(PTA)、菜籽油、小麦、早籼稻、甲醇、动力煤、玻璃、油菜籽、菜籽粕、粳稻、晚籼稻、铁合金期货等。不全是农产品期货,因此选项B表述错误。

根据《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》投资者风险承受能力等级为C3的投资者可以购买或者接受()风险等级的产品与服务。

A、R1

B、R4

C、R2

D、R3

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货经营机构投资者适当性管理施行指引(试行)》第二十四条 普通投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级的匹配,应当按照以下标准确定:

(一)C1 类投资者(含风险承受能力最低类别)可购买或接受 R1风险等级的产品或服务;

(二)C2 类投资者可购买或接受 R1、R2 风险等级的产品或服务;

中国证监会可以和()建立诚信监管合作机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。

A、国家司法机关

B、境外证券期货监管机构

C、非银行金融机构

D、行业组织

正确答案:题库搜索

答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第六条 中国证监会可以和国务院其他部门、地方人民政府、国家司法机关、行业组织、境外证券期货监管机构建立诚信监管合作机制,实施诚信信息共享,推动健全社会信用体系。

一般情况下,我国期货交易所会对()的持仓限额进行规定。

A、非期货公司会员

B、客户

C、期货公司会员

D、期货结算银行

正确答案:题库搜索,普法考试助理Weixin【xzs9529】

答案解析:交易所对会员或客户进行持仓限额。非期货公司会员和期货公司会员都是交易所的会员。而期货结算银行不是会员。

以下哪些人不得申请期货从业资格()。

A、李某曾因违法被中国证监会采取市场禁入措施,1年前禁入期届满

B、王某2年前被中国保监会采取3年市场禁入措施

C、赵某2年前因违法被撤销证券从业资格

D、张某5年前曾被法院判处有期徒刑1年

正确答案:题库搜索

答案解析:

《期货从业人员管理办法》第十条 机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的,应当为其办理从业资格申请:

(一)品行端正,具有良好的职业道德;

(二)已被本机构聘用;

(三)最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚;

(四)未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施,或者禁入期已经届满

可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易的境外交易者,应当具备的条件是()。

A、具有健全的治理结构和完善的内部控制制度

B、财务稳健,资信良好,具备充足的流动资本

C、 所在国(地区)具有完善的法律和监管制度

D、经营行为规范

正确答案:题库搜索

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第五条 经期货交易所批准,符合条件的境外交易者可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

前款所述直接入场交易的境外交易者应当具备下列条件:
(一)所在国(地区)具有完善的法律和监管制度;
(二)财务稳健,资信良好,具备充足的流动资本;
(三)具有健全的治理结构和