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以下需要披露公募证券投资基金最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标的是()。

A、基金年度报告

B、基金半年度报告

C、基金月度报告

D、基金季度报告

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答案解析：选项A正确：半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标，而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。

股权投资基金的参与主体包括()。Ⅰ.基金投资者Ⅱ.基金管理人Ⅲ.基金托管及服务机构Ⅳ.监管机构Ⅴ.行业自律组织

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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答案解析：股权投资基金的参与主体包括：基金投资者、基金管理人、基金托管及服务机构、监管机构、行业自律组织。

下列不属于“五独立”原则的独立内容的是()。

A、财产独立

B、分配独立

C、业务独立

D、人员独立

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答案解析：选项B符合题意：“五独立”即资产独立、人员独立、财务独立、机构独立、业务独立。

不属于股权投资基金市场服务机构的是()。

A、基金份额登记机构

B、财产保管机构

C、基金托管人

D、会计师事务所

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某基金在新股基金认购过程中,发现现金头寸不足,要求头寸复合岗位员工修改初步询价信息,但头寸复合岗位员工由于工作疏忽未予以修改,导致申购无效,该风险属于()。

A、流动性风险

B、操作风险

C、市场风险

D、法律合规风险

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答案解析：选项B正确：操作风险是来源于人力、系统、流程出错，以及其他不可控但会影响公司运营的风险。本题中是由于工作人员的疏忽而导致申购无效，属于操作风险；
选项A错误：流动性风险是在规定时间和价格范围内买卖证券的难度；
选项C错误：市场风险是指基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险；
选项D错误：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定,中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件,下列说法错误的是()。

A、为依其所在国家或者地区法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健,资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚

B、所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系

C、实缴资本不少于5亿元人民币的等值可自由兑换货币

D、经国务院批准的中国证监会规定的其他条件

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答案解析：

 根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：

（1）为依其所在国家或者地区法律设立，合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；（选项A正确）

（2）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的

股权投资基金管理人的核心竞争力在于()。

A、投资研究

B、经营业务规范

C、建立隔离制度

D、投资规划研究

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答案解析：选项A正确：股权投资基金管理人的核心竞争力在于投资研究。

项目投资后跟踪和监控的常用指标有()。

A、管理指标、财务指标和服务指标

B、服务指标、财务指标和经营指标

C、管理指标、服务指标和经营指标

D、管理指标、财务指标和经营指标

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答案解析：在投资后的项目跟踪与监控方面，需要重点关注：管理指标、财务指标、经营指标。

未上市企业股权非公开协议转让回购一般流程不包括()。

A、执行

B、变更登记

C、发起

D、公示

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()是指在交易执行、估值清算等环节中存在的潜在风险。

A、政策风险

B、汇率风险

C、税收风险

D、交易和估值风险

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答案解析：选项D正确：交易和估值风险是指在交易执行、估值清算等环节中存在的潜在风险。