以下说法正确的是()。-2021年证券从业资格考试答案

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以下说法正确的是()。

A、上证50ETF期权属于窄基股票组合

B、上证50ETF期权属于宽基股票组合

C、上证50ETF期权可看做股票期权

D、上证50ETF期权可看做股指期权

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答案解析:上证50ETF期权属于窄基股票组合,因而其期权可看做股票期权。

以下属于股指期货的是()。

A、琼斯工业平均指数

B、道琼斯欧洲STOXX50指数期货

C、香港恒生指数期货

D、标准普尔500指数期货

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答案解析:选项A属于股票指数。不是股指期货。

下列关于股指期货说法正确的有( )。

A、股指期货以指数点数报出,期货合约的价值由所报点数与每个指数点所代表的金额相乘得到

B、股指期货的合约规模是确定的

C、指数期货没有实际交割的资产,指数是由多种股票组成的组合

D、与利率期货相比,由于股价指数波动大于债券,而期货价格与标的资产价格紧密相关,股指期货价格波动要大于利率期货

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答案解析:股指期货的合约规模是不确定的,它会随着股指期货市场点数的变化而变化。

在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列()情形之一的,应当认定为“情节严重”。

A、获利或者避免损失数额在十五万元以上

B、证券交易成交额在五十万元以上

C、两次以上内幕交易

D、期货交易占用保证金数额在三十万元以上

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答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第六条 在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节严重”:

(一)证券交易成交额在五十万元以上的;
(二)期货交易占用保证金数额在三十万元以上的;
(三)获

利用未公开信息交易,具有下列()情形之一的,应当认定为刑法规定的“情节严重”。

A、违法所得数额在三十万元以上

B、二年内三次以上利用未公开信息交易

C、明示、暗示三人以上从事相关交易活动

D、因证券、期货犯罪行为受过刑事追究

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答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条 利用未公开信息交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第四款规定的“情节严重”:

(一)违法所得数额在一百万元以上的;
(二)二年内三次以上利用未公开信息交易的;
(三)明示、暗示三人以上从事相关交易活动的。

刑法规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括的信息有()。

A、证券、期货的投资决策

B、交易执行信息

C、证券持仓数量及变化

D、资金数量及变化

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答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第一条 刑法第一百八十条第四款规定的“内幕信息以外的其他未公开的信息”,包括下列信息:

(一)证券、期货的投资决策、交易执行信息;
(二)证券持仓数量及变化、资金数量及变化、交易动向信息;
(三)其他可能影响证券、期货交易活动的信息。

隔夜掉期交易包括()。

A、O/N

B、M/N

C、T/N

D、S/N

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答案解析:隔夜掉期交易包括O/N、T/N、S/N。

经营机构应当建立()机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

A、投资者适当性评估

B、执业规范

C、销售隔离

D、内部问责

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答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第三十二条 经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制,销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估,以及投资者与产品或服务的匹配。

在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列()情形之一的,应当认定为“情节特别严重”。

A、证券交易成交额在五十万元以上

B、期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上

C、三次以上实施内幕交易

D、获利或者避免损失数额在七十五万元以上

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答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条 在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易,具有下列情形之一的,应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”:

(一)证券交易成交额在二百五十万元以上的;
(二)期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上的;

就商品期货而言,持仓费是指为持有标的商品而承担的()等。

A、资金利息

B、保险费

C、期货保证金

D、仓储费

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答案解析:持仓费,又称为持仓成本,是指为拥有或保留某种商品、资产等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。