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上交所不能采用大宗交易方式的是()。

A、股

B、TF申赎

C、国债买断

D、回购优先股

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答案解析：上海交易所规定B股、ETF、债券都可以采用大宗交易。回购优先股不能采用大宗交易。

“利滚利”的计息方式是指

A、单利

B、单利和复利

C、复利

D、单利或复利

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答案解析：复利是要将所生利息加入本金再计利息，即利滚利。

用两个风险资产构建投资组合,两个风险资产的相关系数为0.5,在横轴为标准差,纵轴为预期收益率的坐标轴上,可行投资组合集的图形是()。

A、一条抛物线

B、一条射线

C、一条折线

D、一个扇形区域

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答案解析：由两个风险资产形成的可行投资组合集在平面图中表现为一条抛物线。分别与两个风险资产相对应的两个点都位于该抛物线上，它们分别代表全额投资于其中某一个资产的特殊的投资组合。

可转换债券的基本要素不包括()。

A、标的债券

B、票面利率

C、转换期限

D、转换价格

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答案解析：可转换债券的基本要素包括标的股票、票面利率、转换期限、转换价格、转换比例、赎回条款、回售条款等。

大额可转让定期存单的二级市场流动性的大小取决于()。

A、存单发行的形式

B、做市商的种类

C、做市商的数量

D、投资者的数量

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答案解析：大额可转让定期存单的二级市场一般采取做市商制度，做市商会通过回购协议将部分大额可转让定期存单抵押出去以获得资金，但存单回购利率要高于国债回购利率。二级市场流动性的大小取决于做市商的数量。

常用的三种风险价值模型技术方法不包括()。

A、方差—协方差法

B、违约概率

C、历史模拟法

D、蒙特卡洛法

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答案解析：目前常用的风险价值模型技术主要有三种：参数法（方差一协方差法）、历史模拟法和蒙特卡洛法。

债券投资管理中的免疫法,主要运用了()。

A、流动性偏好理论

B、久期的特性

C、理论期限结构的特性

D、套利原理

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答案解析：久期和凸度对债券价格波动的风险管理具有重要意义，债券基金经理可以通过合理运用这两种工具实现资产组合现金流匹配和资产负债有效管理。如果债券基金经理能够较好地确定持有期，那么就能够找到所有的久期等于持有期的债券，并选择凸性最高的那种债券。这类策略称为免疫策略。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准说法不正确的是()。

A、货币市场基金是80%以上的基金投资于货币市场工具

B、债券基金是80%以上的基金投资于债券

C、股票基金是80%以上的基金投资于股票

D、基金中的基金是80%以上的基金投资于其他基金份额

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答案解析：中国证监会颁布了《公开募集证券投资基金运作管理办法》，其中规定了基金的分类标准。具体内容如下：
(1)80%以上的基金资产投资于股票的，为股票基金；（选项C正确）
(2)80%以上的基金资产投资于债券的，为债券基金；（选项B正确）
(3)仅投资于货币市场工具的，为货币市场基金；（选项A错误）
(4)80%以上的基金资产投资于其他基金份额的，为基金中基金；（选

期货市场的交易制度不包括()。

A、信息披露制度

B、对冲平仓制度

C、保证金制度

D、盯市制度

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答案解析：期货市场的交易制度主要包括：
（1）保证金制度；（包括选项C）
（2）盯市制度；（包括选项D）
（3）对冲平仓制度；（包括选项B）
（4）交割制度。

普通股票的特征有

A、收益性、风险性、返还性、永久性、参与性

B、收益性、风险性、流动性、永久性、安全性

C、收益性、风险性、返还性、永久性、安全性

D、收益性、风险性、流动性、永久性、参与性

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答案解析：普通股票的特征包括：收益性、风险性、流动性、永久性和参与性。其中，收益性是股票最基本的特征。