设立期货公司,应当经()批准,并在公司登记机关登记注册。-2021年证券从业资格考试答案

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设立期货公司,应当经()批准,并在公司登记机关登记注册。

A、期货交易所

B、国务院期货监督管理机构

C、中国期货业协会

D、国务院

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答案解析:《期货交易管理条例》第十五条 期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司,应当经国务院期货监督管理机构批准,并在公司登记机关登记注册。   未经国务院期货监督管理机构批准,任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司,经营期货业务。

期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向()报告。

A、中国证监会

B、公司董事会

C、中国证监会相关派出机构

D、中国期货业协会

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条。期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

期货公司申请变更业务范围,国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起()内作出批准或者不批准的决定。

A、20日

B、30日

C、3个月

D、2个月

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答案解析:《期货交易管理条例》第十九条期货公司办理下列事项,应当经国务院期货监督管理机构批准:

(一)合并、分立、停业、解散或者破产;

(二)变更业务范围;

(三)变更注册资本且调整股权结构;

(四)新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化;

(五)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第三项、第五项所列事项,国务院期货

期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

A、2

B、3

C、5

D、10

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十条。期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起5个工作日内向公司报告,并遵循回避原则。公司应当在接到报告之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构备案,并定期报告相关交易情况。

期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起()日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

A、3

B、4

C、5

D、6

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答案解析:《期货交易管理条例》第六十条。期货公司涉及重大诉讼、仲裁,或者股权被冻结或者用于担保,以及发生其他重大事件时,期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。

申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A、场地、设备、资金证明文件

B、拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明

C、利润预测

D、发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第十一条 申请设立期货公司,应当向中国证监会提交下列申请材料:
(一)申请书;(二)公司章程草案;(三)经营计划;(四)发起人名单及其审计报告或者个人金融资产证明;(五)拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历和相关资格证明;(六)拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本;(七)场地、设备、资金证明文件;(八)律师事务所出具的法律意见书;(九)中国证监会规

金融期货产生的顺序依次是()。

A、外汇期货、股指期货、利率期货

B、外汇期货、利率期货、股指期货

C、利率期货、外汇期货、股指期货

D、股指期货、利率期货、外汇期货

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答案解析:金融期货产生的顺序依次是外汇期货、利率期货、股指期货

期货公司客户下达下列交易指令的方式,错误的是()。

A、书面方式

B、全委托代理

C、电话方式

D、网上委托方式

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答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十五条 客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
期货公司应当建立交易指令委托管理制度,并与客户就委托方式和程序进行约定,期货公司应当按照客户委托下达交易指令,不得未经客户委托或者未按客户委托内容。擅自进行期货交易。期货公司从业人员不得未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托进行期货交易。
以书面方式下达交易指令的,客户应当填

依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理的是()。

A、中国证监会

B、国务院

C、中国期货业协会

D、期货交易所

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条。中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。