期货公司决定代为履行职责的人员,其代为履行职责的时间不得超过-2021年证券从业资格考试答案

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期货公司决定代为履行职责的人员,其代为履行职责的时间不得超过()个月。

A、2

B、3

C、6

D、12

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条。代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

7月11日,某供铝厂与某铝期货交易商签订合约,约定以9月份铝期货合约为基准,以高于铝期货价格100元/吨的价格交收,同时该供铝厂进行套期保值,以16600元/吨的价格卖出9月份铝期货合约,此时铝现货价格为16350元/吨,9月11日该供铝厂与某铝期货交易商进行交收并将期货合约对冲平仓,铝现货价格为16450元/吨,铝期货平仓时价格16750元/吨,则该供铝厂实际卖出铝的价格为()元/吨。

A、16450

B、16700

C、16300

D、16850

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答案解析:该供铝厂期货市场上亏损为16750-16600=150(元/吨)。现货交收价格为16750+100=16850(元/吨),实际售价=16850-150=16700(元/吨)。

基差为正且数值增大,属于()。

A、反向市场基差走弱

B、正向市场基差走弱

C、正向市场基差走强

D、反向市场基差走强

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答案解析:当现货价格高于期货价格或者近期期货合约价格高于远期期货合约价格时,这种市场状态称为反向市场,或者逆转市场(Inverted Mar-ket)、现货溢价(Backwardation),此时基差为正值

对买入套期保值而言,基差走强,()。(不计手续费等费用)

A、期货市场和现货市场盈亏相抵,实现完全套期保值

B、有净盈利,实现完全套期保值

C、有净损失,不能实现完全套期保值

D、套期保值效果不能确定,还要结合价格走势来判断

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答案解析:买入套期保值,基差走强,亏损。

期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每()年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

A、1

B、2

C、3

D、5

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条。期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训,取得培训合格证书。

某企业利用大豆期货进行卖出套期保值,当基差从-100元/吨变为150元/吨,意味着()。

A、基差走强50元/吨,未实现完全套期保值

B、基差走强250元/吨,实现完全套期保值

C、基差走强250元/吨,未实现完全套期保值

D、其差走强50元/吨,实现完全套期保值

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答案解析:基差从-100到150,基差走强250。卖出套期保值,基差走强,有净盈利。(期货市场和现货市场的盈亏刚好相抵,即基差不变的情况下,才实现完全套期保值。有盈利或者有亏损的,都不是“完全套期保值”。)

申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并()。

A、依法予以警告

B、予以警告,并处以3万元以下罚款

C、要求期货公司解聘该人员

D、情节严重的,暂停或者撤销任职资格

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十九条。申请人或者拟任人隐瞒有关情况或者提供虚假材料申请任职资格的,中国证监会及其派出机构不予受理或者不予行政许可,并依法予以警告。

期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A、2

B、3

C、5

D、10

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条。期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

某企业利用铜期货进行买入套期保值,能够实现净盈利的情形是()。(不计手续费等费用)

A、基差从400元/吨变为550元/吨

B、基差从-400元/吨变为-200元/吨

C、基差从-200元/吨变为200元/吨

D、基差从-200元/吨变为-450元/吨

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答案解析:买入套期保值,基差走强,亏损;基差走弱,盈利。只有D选项的基差数值减小,基差走弱。

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得()核准的任职资格。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、中国期货业协会

D、中国银监会

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答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条。期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。