金融机构信息披露中公司治理结构不包括()。-2021年证券从业资格考试答案

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金融机构信息披露中公司治理结构不包括()。

A、年度内召开股东大会情况

B、董事会的构成及其工作情况

C、最大五名股东名称及报告期内变动情况

D、银行部门与分支机构设置情况

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答案解析:公司治理结构,包括年度内召开股东大会情况;最大十名股东名称及报告期内变动情况;董事会的构成及其工作情况;监事会的构成及其工作情况;高级管理层成员构成及其基本情况;增加或减少注册资本、分立合并事项;银行部门与分支机构设置情况;其他有必要让公众了解的重要信息。

银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:一是,对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责,二是()。

A、对合规部门董事会和监事会问责

B、对合规部门管理层和工作人员问责

C、对合规部门监事会和理事会问责

D、对合规部门股东会和工作人员问责

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答案解析:银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:
一是,对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责,二是对合规部门管理层和工作人员问责。

合规文化的核心是()。

A、法律规范

B、价值取向

C、合规

D、法律意识

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答案解析:合规文化的特点:(1)合规文化的核心是法律意识;(2)合规文化是银行的自身需求;(3)合规文化体现了价值取向;(4)合规文化必须通过制度传达。

新修订的《民事诉讼法》自( )年实施。

A、2011

B、2012

C、2013

D、2014

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答案解析:新修订的《民事诉讼法》自2013年1月1日起实施。

金融机构信息披露中资本充足状况不包括()。

A、资本收益率

B、总资本结构

C、风险资产总额

D、呆账准备金水平和政策

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答案解析:资本充足状况,包括总资本结构、核心资本和附属资本结构、风险资产总额、资本净额的数量和结构、资本充足比率及计算方法、呆账准备金水平和政策等。A选项资本收益率属于经营业绩的内容。

我国《民法通则》规定的普通诉讼时效期间为()。

A、6个月

B、一年

C、两年

D、三年

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答案解析:我国《民法通则》规定的普通诉讼时效期间为两年。

在诉讼时效进行期间的最后(  ),因不可抗拒力或其他障碍不能行使请求权的,诉讼时效中止。

A、一个月

B、三个月

C、六个月

D、一年

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答案解析:在诉讼时效进行期间的最后六个月,因不可抗拒力或其他障碍不能行使请求权的,诉讼时效中止。

民事诉讼的当事人不包括( )

A、原告

B、被告

C、第三人

D、特别诉讼人

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答案解析:民事诉讼的当事人包括原告、被告、第三人和共同诉讼人。

自权利被侵犯之日起超过20年的,人民法院不予保护。这是指(  )

A、普通诉讼时效

B、特别诉讼时效

C、最长诉讼时效

D、最短诉讼时效

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答案解析:最长诉讼时效,即《民法通则》规定的20年时效期间。自权利被侵犯之日起超过20年的,人民法院不予保护。

金融机构信息披露中经营业绩不包括()。

A、资本收益率

B、资产收益率

C、信贷质量和收益的情况

D、主要收支项目

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答案解析:经营业绩,包括资本收益率、资产收益率、主要收支项目、净利差及影响收益的主要因素等。