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根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》,期货公司高级管理人员包括()。

A、首席风险官

B、监事

C、副总经理

D、营业部负责人

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条。高级管理人员，是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官（以下简称经理层人员），财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

期货交易所、非期货公司结算会员有()等行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得。

A、违规收取手续费

B、违反规定使用、分配收益的

C、限制会员实物交割总量

D、任用不具备资格的期货从业人员

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答案解析：《期货交易管理条例》第六十四条 期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得： 　　
（一）违反规定接纳会员的； 　　
（二）违反规定收取手续费的； 　　
（三）违反规定使用、分配收益的； 　　
（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的； 　　
（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的； 　　
（六

按投资者的期货交易环节划分,投资者面临的交易风险包括()。

A、因市场流动性差,期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险

B、合约到期前,期货交易者未及时平仓

C、期货价格波动过大时,保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险

D、客户选择期货公司过程中所面临的风险

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答案解析：按投资者的期货交易环节划分，投资者面临的交易风险包括因市场流动性差，期货交易难以迅速、及时、方便地成交所产生的风险、期货价格波动过大时，保证金不能在规定的时间内补足而面临被强行平仓的风险。

对期货公司高级管理人员进行自律管理的机构有()。

A、中国证监会

B、中国期货业协会

C、期货保证金监控中心

D、期货交易所

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答案解析：《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条 中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 　　中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 　　中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

在成交量分析法中,持仓量与价格均上升说明()。

A、不断有更多的新交易者入市

B、市场处于技术性强市

C、新交易者正在入市做多

D、新入市交易者买卖的合约数低于原交易者平仓交易的合约数

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答案解析：新入市交易者买卖的合约数高于原交易者平仓交易的合约数，这样持仓量才会上升。

下列关于期货市场风险管理必要性的说法,正确的有()。

A、有效的风险管理是期货市场充分发挥功能的前提和基础

B、有效的风险管理是减缓和消除期货市场对社会经济生活不良冲击的需要

C、期货市场风险具有不可防范性,因此没有必要对期货市场进行风险管理

D、有效的风险管理是适应世界经济自由化和全球化发展的需要

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答案解析：期货市场的风险具有可防范性。

下列机构中,属于期货监管机构的有()。

A、中国证监会

B、期货业协会

C、期货交易所

D、证监局

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答案解析：本题考核“五位一体”的监管体系。

下列情况属于期货公司面临的市场风险的是()。

A、期货公司选择不当

B、客户资信恶化

C、期货价格波动较大

D、客户有违规行为

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答案解析：期货公司选择不当和期货价格波动较大是客户面临的风险。

关于沪深300指数,说法正确的有()。

A、成分指数

B、股票数目永远为300只

C、成分股从沪深两家交易所选出

D、基期指数定为1000点

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答案解析：见书。

《期货交易管理条例》中禁止的行为有()。

A、欺诈

B、内幕交易

C、操纵期货交易价格

D、变相期货交易

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答案解析：

《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。禁止在规定的期货交易场所之外进行期货交易。禁止变相期货交易。