()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和-2021年证券从业资格考试答案

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()负责期货投资者保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

A、中国证监会

B、财政部

C、期货交易所

D、期货保证金监控中心

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十九条 中国证监会负责保障基金业务监管,对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。

下列关于期货公司投资咨询业务利益冲突防范的表述,错误的是()。

A、期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排

B、期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立

C、期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统一管理

D、期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务

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答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条 期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度,建立健全信息隔离机制,并保持办公场所和办公设备相对独立。    期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的,期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
第二十五条期货公司总部应当设立独立的部门,对期货投资咨询业务实行统

美国非官方机构供应管理协会(ISM)公布的PMI综合性加权指数主要来源是()。

A、新订单指标

B、生产指标

C、供应商配送指标

D、就业指标

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答案解析:

ISM采购经理人指数是由美国非官方机构供应管理协会(ISM)在每月第1个工作日定期发布的一项经济领先指标。各指数的权重分别为:新订单30%、生产25%、就业20%、供应商配送15%、存货10%。

下列关于利率互换的描述,正确的是()。

A、即交换本金,又交换利息

B、只降低较高信用方的资本成本

C、只降低较低信用方的资本成本

D、不交换本金,只交换利息

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答案解析:利率互换是交易双方约定在未来一定期限内,根据同种货币的名义本金交换现金流,其中一方的现金流按事先确定的某一浮动利率计算,另一方的现金流则按固定利率计算。因此,利率互换不交换本金,只交换利息。

期货投资者保障基金的年度收支计划和决算报()批准。

A、中国证监会

B、财政部

C、期货交易所

D、期货保证金监控中心

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答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第十八条 财政部负责保障基金财务监管。保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。

期货交易的交割由()统一组织进行。

A、期货交易所

B、交割仓库

C、期货公司

D、中国证监会派出机构

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答案解析:

《期货交易管理条例》第三十六条  期货交易的交割,由期货交易所统一组织进行。

在保持其他条件不变的情况下,研究单个风险因子的变化对金融产品或资产组合的收益或经济价值产生的可能影响的风险度量方法是()。

A、情景分析

B、压力测试

C、在险价值

D、敏感性分析

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答案解析:敏感性分析是指在保持其他条件不变的情况下,研究单个风险因子的变化对金融产品或资产组合的收益或经济价值产生的可能影响。

下列关于时间序列的说法正确的是()。

A、非平稳时间序列对金融经济研究没有参考价值

B、平稳时间序列任何两期间之间的协方差等均不随时间的改变而改变

C、平稳时间序列方差不随时间改变,均值随时间改变

D、平稳时间序列均值不随时间改变,方差随时间改变

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答案解析:

时间序列的统计特征不会随着时间的变化而变化,即反映统计特征的均值、方差和协方差等均不随时间的改变而改变,称为平稳时间序列。

在一定程度上反映了金融机构对于风险承担的态度或偏好的是()。

A、置信水平

B、时间长度

C、资产组合未来价值变动的分布特征

D、敏感性

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答案解析:置信水平在一定程度上反映了金融机构对于风险承担的态度或偏好。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()。

A、财政部

B、中国证监会和财政部

C、期货交易所

D、期货保证金监控中心

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答案解析:

《期货投资者保障基金管理办法》第十六条 保障基金应当实行独立核算,分别管理,并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。

保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送中国证监会和财政部。